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业务人员操守与胜任能力 操作的合规性与规范性 是否存在错误销售和不当销售 是否配备必要的人员
业务人员操守与胜任实力 操作的合规性与规范性 是否存在错误销售和不当销售 是否配备必要的人员
个人理财业务管理部门应当配备必要的人员，进行内部调查和监督 个人理财业务管理部门的内部调查监督，应在审查个人理财顾问服务的相关记录、合同和其他材料等基础上，重点检查是否存在错误销售和不当销售情况 个人理财业务管理部门的内部调查监督人员，应采用多样化的方式对个人理财顾问服务的质量进行调查 销售每类理财产品(计划)时，内部调查监督人员都应亲自或委托适当的人员，以客户的身份进行调查 个人理财业务人员对客户的评估报告，应报个人理财业务部门负责人或经其授权的业务主管人员审核
业务人员操守与胜任能力 操作的合规性与规范性 是否存在错误销售和不当销售 是否配备必要的人员
业务人员操守与胜任能力 操作的合规性与规范性 是否存在错误销售和不当销售 是否配备必要的人员
业务记录是否齐全 销售业绩是否达标 是否存在错误销售和不当销售 理财产品销售人员的资格
重点检查是否存在错误销售和不当销售情况 可以亲自以客户的身份进行调查 不得委托他人以客户的身份进行调查 应采用多样化的方式进行调查
重点检查是否存在错误销售和不当销售情况 可以亲自以客户的身份进行调查 不得委托他人进行调查 应采用多样化的方式进行调查
重点检查是否存在错误销售和不当销售情况 可以亲自以客户的身份进行调查 不得委托他人以客户的身份进行调查 应采用多样化的方式进行调查
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