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保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 防范和化解经营风险，提高经营管理效益 确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全 利于查错防弊．堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行
是指基金销售机构在开展基金销售业务中出现违反有关法律、行政法规以及监管部门规章及规范性文件、行业规范、业务规则和自律规则的行为，可能使销售机构受到法律制裁、监管部门处罚，遭受财产损失或声誉损失的风险 指基金托管人的合规风险 指基金销售机构聘用员工违反法律法规或机构内部规章等有关规定，只是基金投资之火基金销售机构利益均遭受损失的可能 指在办理基金销售业务中，由于业务制度不健全或有章不循、违章操作、操作失误等人为因素而使基金销售业务出现差错，使投资者和销售机构遭受损失的可能性
基金销售机构应加强对宣传推介材料制作和发放的控制 自觉遵守国家有关法律法规和相关监管规则，建立科学的销售决策机制 通过制度建设，防止商业贿赂和不正当交易行为的发生 在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人
诋毁其他基金销售机构 接受投资者全权委托 违规向他人提供基金未公开的信息 账外暗中给予他人财物或利益
对于基金销售人员的行为监督，必须从其职业素养和职业道德两方面进行严格要求和监督管理 基金销售人员应当具有较强的专业性，应当具备从事基金销售活动所必需的证券,金融,财务等专业知识和一定的营销技能 基金销售人员应当做到严谨务实,勤勉尽责 基金销售人员在销售基金的过程中，必须遵守法律法规和中国证监会的有关规定，遵守本行业公认的行为规范和道德准则，不得从事与其所在机构及投资者的合法利益相冲突的活动或法律法规禁止从事的其他业务
煤矿主要负责人 安全生产管理人员 特种作业人员 销售人员
基金销售重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性 自觉遵守国家有关法律法规和相关监管规则，建立科学的销售决策机制 基金销售机构选择的合作服务提供商应符合监管部门的资质要求 建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致
基金代理销售业务的管理实行总行、分行和代理销售网点三级管理。 对外营业机构都可以开办基金代理销售业务。 开办基金代理销售业务的各级分支机构须严格按照相关法律法规的要求办理业务。 基金交易通过代理销售系统的总中心、分中心与代销网点实现实时交易
基金销售分支机构、网点信息 基金相关法律法规 市场上流传的没有确定来源的信息 基金管理人和基金托管人信息
因销售机构或销售人员的原因导致客户利益受损或客户对销售服务不满引起的投诉为无效投诉 销售机构和销售人员必须对有效投诉负责，并按照有关法律法规承担相应的责任 因客户自身原因导致客户利益受损或客户对产品,服务的误解引起的投诉为无效投诉 销售机构和销售人员没有任何责任，不需向客户做解释工作
一般客户投诉可以分为有效投诉和无效投诉两类 证券公司或证券公司营销人员必须对有效投诉负责，并按照相关法律法规承担相应的责任 对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员无须对客户解释 正确处理客户投诉，及时作出回应和调整，是证券公司与客户保持长久关系的必然选择
对于无效投诉，销售机构和销售人员不承担任何责任，也无须向客户解释 妥善处理客户投诉，是再次赢得客户,建立和巩固良好企业形象的最好时机 销售机构和销售人员必须对有效投诉负责，并按有关法律法规承担相应责任 只要销售机构的服务与客户的预期存在差距，就可能产生客户投诉
员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求 基金销售机构应通过培训考试等方式，确保员工理解掌握相关法律法规 员工培训情况属于内部信息，可以不用记录存档 基金销售机构应建立员工培训制度
负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格 证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介业务的人员应取得基金销售业务资格 取得基金从业资格后就可以从事基金销售活动 基金销售人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度
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