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管理日志 信息__制度 投资管理制度 信息技术制度
基金准入 公司治理监管 内部控制监管 经营运作监管
风险控制制度 员工自律 公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导
合法、合规性原则 全面性原则 审慎、适时性原则 成本效益原则
信息__控制 研究业务控制 投资决策业务控制 基金交易业务控制
全面性原则 成本效益原则 合法、合规性原则 审慎性原则
员工自律 风险控制制度 部门各级主管的检查监督 公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基本管理制度 内部控制大纲 部门业务规章 以上都正确
公司的内部控制机制是否科学合理，内部控制制度是否健全 内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则 控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求 投资管理、信息__、信息技术系统、财务会计、监察稽核等业务环节是否按照《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》设立的标准和公司的内部控制制度有效执行
公司管理层有权根据业务需要灵活执行内部控制制度 内部控制制度应适应基金监管的法律法规要求 内部控制制度必须得到持续的贯彻执行并发挥作用 内部控制制度应覆盖公司所有人员
基金准入 公司治理监管 内部控制情况的监督检查 经营运作监管
独立性原则 相互制约原则 成本效益原则 安全性原则
基金投资部管理制度 股东的股权协议 信息__操作手册 公司风险管理制度
保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 提高基金资产的总体收益 防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整 确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时
员工自律 部门各级主管的检查监督 公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制 独立董事的检查、监督、控制和指导
公司治理监管情况 基金管理公司股权处置监管 内部控制情况 基金管理公司重大事项变更审查
合法、合规性原则 全面性原则 审慎性原则 成本效益原则
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