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融资方和融券方均应当按照一定比率缴纳履约金 履约金由中国结算上海分公司管理,在买断式回购到期并完成清算交收前,双方不得动用 C每笔交易须缴纳的履约金数额应当不少于该笔交易的初次结算金额 履约金比率可根据市场情况调整,调整后的履约金比率,只适用于调整后的交易,不追溯调整
如双方违约,双方缴纳的履约金划归证券结算风险基金 违约方承担的违约责任只以交付履约金给守约方为限 如单方违约,违约方缴纳的履约金划归证券结算风险基金 到期日融券方没有足够资金购回相应国债,无力履约,履行约金归守约方
守约方 证券结算风险基金 证券登记结算企业 证券交易所
守约方 上海证券交易所 投资者保护基金 证券结算风险基金
国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者 不是所有交易所会员均可参与买断式回购 所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易 会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险
守约方 上海证券交易所 投资者保护基金 证券结算风险基金
在上海证券交易所买断式回购交易中,是否引入保证金或保证券由交易双方协商 在上海证券交易所买断式回购交易中,保证金或保证券的金额由双方协商 银行间市场没有履约金到期归属判定规则 在上海证券交易所买断式回购交易中双方均需缴纳履约金
守约方 上海证券交易所 投资者保护基金 证券结算风险基金
保证金或保证券制度 仓位限制 履约金制度 处罚制度
保证金或保证券制度 仓位控制 履约金制度 处罚制度
回购交易额加利息 回购交易额 支付履约金给守约方 支付履约金加罚息
守约方 证券结算风险基金 证券登记结算公司 证券交易所
守约方 上海证券交易所 证券结算风险基金 投资者保护基金
履约金比率由交易所确定,而在银行间市场,保证金或保证券的金额也由双方协商 履约金到期归属按规则判定,而银行间市场则没有此类规则 违约方承担的违约责任只以支付履约金为限,实际履约义务可以免除 回购到期双方按约履行的,履约金返还各自一方