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防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产 非法融入融出资金以及结算风险 加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理 防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险
为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成交收 为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度，或将专用清偿账户中的证券用于质押申请贷款完成资金交收 证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后就不再发生信用风险 目前沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样 证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定 设立证券登记结算公司必须经中国证监会批准 证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度；建立完善的风险管理系统
制定完善的风险防范机制和内部控制制度 建立完善的操作系统，制定由结算参与人共同遵守的操作标准和规范 建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系 对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程
结算银行风险是指结算银行破产、倒闭时，证券登记结算饥构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险 目前我国证券交易实行全额保证金制度，因此，证券登记结算机构不会发生流动性风险 在发生证券交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付资金，因此证券登记结算机构无需承担信用风险 操作风险是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险
采取全额预缴保证金制度，防范信用风险 建立结算互保金和其他财务资源，防范流动性风险 采取盯市制度，收取担保品来防范价差风险 采用事前防范措施，强化结算参与人的资格管理
结算银行风险是指结算银行破产,倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险 目前我国证券交易实行全额保证金制度，因此，证券登记结算机构不会发生流动性风险 在发生证券交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付资金，因此证券登记结算机构无需承担信用风险 操作风险是指由于证券登记结算机构的硬件,软件和通讯系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断,延误和发生偏差而引起的风险
建立结算互保金和其财务资源，防范流动性风险 采取盯市制度，收取担保品来防范价差风险 采取全额预期保证金制度，防范信用风险 采用事前防范措施，强化结算参与人的资格管理
《证券登记规则》 《证券持有人名册服务业务指引》 《证券公司管理暂行办法》 《证券登记结算管理办法》
证券结算风险基金 证券交易风险基金 管理风险准备金 投资者保护基金
采取盯市制度,收取担保品来防范价差风险 妥善选择结算银行，防范结算银行风险 建立结算互保金和其他财务资源，防范流动性风险 加强证券登记结算机构内部管理
严格执法，深入整治银行业市场乱象 处置一批重大风险点 弥补监管制度短板 多设立银行监督管理机构
通过货银对付交收机制来防范本金风险 采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险 建立结算互保金和其他财务资源，防范流动性风险 强化结算参与人的资格管理
为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金，结算互保金和其他资金完成交收 为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度，或将专用清偿账户中的证券用于质押申请贷款完成资金交收 证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后或不再发生信用风险 目前沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约
具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施 建立健全的业务、财务安全防范管理措施 建立完善的风险管理系统 重要原始凭证保存期不少于20年 设立结算风险基金
湘公网安备 43130202000226号