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某证券公司如不具有证券交易所的会员资格,则不能提出申请席位。( )
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证券从业《判断》真题及答案
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下列关于交易席位转让的说法正确的有
席位只能在会员间转让
会员转让席位的,应当将席位所属权益一并转让
会员转让席位,应当签订转让协议,并向证券交易所提出申请
对存在欠费或不履行证券交易所规定义务的会员,证券交易所可不受理其席位转让申请
我国证券交易所的会员是指经国家有关部门批准设立具有法人资格依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易
证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位也可以在证券交易所会员之间转让席位
以下关于交易席位转让的说法正确的有
席位只能在会员间转让
会员转让席位的,应当将席位所属权益-并转让
会员转让席位,应当签订转让协议,并向证券交易所提出申请
对存在欠费或不履行证券交易所规定义务的会员,证券交易所可不受理其席位转让申请
在我国如果一证券公司没有证券交易所的会员资格其就不能提出申请2个以上的交易席位
我国证券交易所的会员是指经国家有关部门批准设立具有法人资格依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易
满足条件的证券公司向证券交易所提出申请并提供必要文件经批准后可成为证券交易所的会员
证券交易所理事会
中国证监会
证券交易所会员大会
证券交易所会员管理部门
在我国如果某证券公司没有证券交易所的会员资格其不能提出申请2个以上的交易席位
按照上海深圳证券交易所的相关规定席位代表了会员证券公司在 证券交易所的权益下列说法错误的是
会员(证券公司)须拥有席位方可在证券交易所进行交易
会员(证券公司)应当至少取得并持有一个席位,但会员(证券公司)不得共有席位
会员(证券公司)取得的席位可以向其他会员转让,也可以退回证券交易所
未经证券交易所同意,会员(证券公司)不得将席位出租、质押,或将席位所属权益以其他任何方式转给他人
具备条件的证券公司向证券交易所提出申请经过中国证监会批准后可以成为证券交易所的会员
在我国如果一证券公司没有证券交易所的会员资格其就不能提出申请两个以上的交易席位
证券公司提出申请并提供必要文件后经证券交易所会员大会批准后可成为证券交易所会员
在我国证券公司应向中国证监会提出申请取得证券交易所的交易席位
证券交易所会员转让席位应当签订转让协议并向提出申请
中国证券业协会
证券交易所
中国证监会
中国结算公司
ABC证券公司是上海证券交易所的会员它于2009年8月将其会员资格和交易席位一并转让给XYZ证券公司
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证券营业部在同时接受两个以上委托人买进和卖出A股的委托买卖证券的种类数量价格相同时仍应向交易所申报
证券交易结算证券账户是投资者用于证券交易资金清算记录资金的币种余额和变动情况的专用账户
按证券交易对象的品种划分证券交易可以分为买入交易和卖出交易
证券回购交易双方在报价时直接输入资金年收益率数值但不可省略百分号
单笔权证买卖申报数量不得超过100万份申报价格最小变动单位为0.001元人民币
结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入收益中提取
与经纪业务相比较自营业务在交易行为上具有非自主性
证券公司的一般风险准备按不低于税后利润减弥补以前年度亏损后10%的比例提取累计达到注册资本的50%时可不再提取
新股定价发行按价格优先同等价位时间优先原则决定认购成功者
可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票
证券的回转交易是指投资者买入的证券经确认成交后在交收前全部或部分卖出
对于擅自开办资产管理业务的证券公司中国证监会将责令改正并处以警告罚款
对于无价格涨跌幅限制的证券证券交易所公布其当日买入卖出金额最大的5家会员营业部深圳证券交易所是营业部或席位的名称及其买入卖出金额
证券公司从事客户资产管理业务时应设立专门的部门负责客户资产管理业务实行集中运作管理对外统一签订资产管理合同
在债券回购交易中以券融资方在初始交易前必须将足够的资金存入其委托的证券经营机构的证券清算账户
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只有以国债为对象进行的流通转让活动才可以称为债券交易
证券交易风险就是指证券公司在代理买卖证券的过程中由于各种主观原因而造成损失的可能性
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回购所得资金不得用于固定资产投资股本投资但可以用于期货市场投资
根据我国现行有关交易制度B股和权证实行当日回转交易债券实行次交易日起回转交易
B股结算会员不仅要为B股投资者设立B股账户和美元资金账户而且作为B股投资者股权登记股票存管股票交易的清算交收的代理人参加B股的中央存管清算与交收
债券回购业务到期反向成交时需要进行反向申报
风险监察是证券交易风险防范的一个方面
证券清算交割交收业务应遵循钱货两清和货银对付两条原则
在与发行人有密切联系的公司中担任董事或监事的人员不属于__人员
上海证券交易所于2006年5月8日起推出新的质押式国债回购交易品种新质押式回购与原有质押式回购并行两个品种在证券代码和证券账户两个环节都相互隔离
新股上网竞价发行是事先确定发行底价的
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