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证券业从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票。( )
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证券从业《判断》真题及答案
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证券从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有买卖股票国债和基金
证券业从业人员证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员不得直接或间接持有买卖股票经批准发行的国
根据中国证券业协会章程证券业协会行使职责
指定证券业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理
负责证券业从业人员资格考试、执业注册
负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人的资质测试或胜任能力考试
负责对IPO股票询价对象及其管理的股票配售对象进行登记备案工作
证券业从业人员证券业管理人员可以买卖的证券品种有
国债
企业债
股票
基金
证券从业人员证券业管理人员不得直接或间接持有买卖股票国债基金
按照证券业从业人员执业行为准则的规定机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为机构
董事会
司法机关
所在机构的高级管理人员
中国证监会或者中国证券业协会
下列各项属于证券业从业人员执业行为准则所称的证券业从业人员有
证券公司所有工作人员
基金管理公司的管理人员和业务人员
证券投资咨询机构的管理人员和业务人员
证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
证券从业人员证券业治理人员不得直接或间接持有买卖股票国债基金
证券业从业人员执业行为准则所称的证券业从业人员包括
证券公司所有工作人员
基金管理公司的管理人员和业务人员
证券投资咨询机构的管理人员和业务人员
证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员属于证券业从业人员执业行为准则所称的证券业从业人
下列各项属于证券业从业人员执业行为准则所称的证券业从业人员的有
证券公司所有工作人员
基金管理公司的管理人员和业务人员
证券投资咨询机构的管理人员和业务人员
证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
证券业从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有买卖股票国债和基金
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