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上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%,因()等导致股份变动的除外。
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证券从业《多项选择题》真题及答案
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上市公司董事监事和高级管理人员在任职期间每年通过集中竞价大宗交易协议转让等方式转让的股份不得超过其所
25%
35%
20%
30%
股份有限公司董事监事高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的
15%
20%
10%
25%
上市公司董事监事和高级管理人员在任职期间每年减持股份不得超过其所持本公司股份总数的25%但其所持股份
股份有限公司董事监事高级管理人员在任职期间每年转让的股 份不得超过其所持有本公司股份总数的
10%
15%
20%
25%
股份有限公司的董事监事高级管理人员在任职期间不得转让其持有的本公司股份待离职后半年方可转让
公司董事监事高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总的
10%
15%
20%
25%
根据公司法第142条关于公司董事监事高级管理人员股权变动的规定下列 说法错误的是
应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况
公司董事、 监事、 高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十
公司董事、 监事、 高级管理人员离职后半年内, 不得转让其所持有的本公司股份
公司章程可以对公司董事、 监事、 高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定
被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员在禁入期间内不得担任原上市公司的董事监事和高级管理人员也不得担
公司董事监事高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况在任职期间每年转让的股份不得超
20
25
35
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公司董事监事高级管理人员在任职期间每年转让的股份不能超过其所持有本公司股份总数的
10%
15%
20%
25%
上市公司董事监事和高级管理人员在任职期间每年通过集中竞价大宗交易协议转让等方式转让的股份不得超过其所
继承
遗赠
依法分割财产
司法强制执行
被中国证监会采取证券市场禁人措施的人员在禁人期间内不得担任原上市公司的董事监事和高级管理人员也不得担
上市公司董事监事和高级管理人员应在委托上市公司通过证券交易所网站申报其个人信息
新上市公司的董事、监事在公司申请股票初始登记时
现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内
新上市公司高级管理人员在公司申请股票初始登记2个交易日内
现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内
新任董事、监事在股__会通过其任职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内
上市公司董事监事和高级管理人员在任职期间每年通过集中竞价大宗交易协议转让等方式转让的股份不得超过其所
10%
15%
20%
25%
一般情况下上市公司董事监事和高级管理人员在任职期间每年通过 方式转让所持本公司股份不得超过总数的2
Ⅰ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅲ、Ⅳ
公司董事.监事.高级管理人员应向公司申报所持有的本公司股份在任职期间每年转 让的股份不得超过其所持有
公司董事监事高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超 过其所持有本公司股份总数的
25%
50%
30%
20%
首次公开发行股票上市公司董事监事和高级管理人员在任职期间每年通过集中竞价大宗交易协议转让等方式转让的
10%
25%
50%
5%
公司董事监事高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股价总数的
10%
15%
20%
25%
根据我国公司法律制度的规定下列选项对特殊主体转让股份限制的表述中正确的 有
发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1年内不得转让,超过1年方可转让
公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让,超过1年方可转让
上市公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的20%
公司董事、监事、高级管理人员离职后1年内,不得转让其所持有的本公司股份,超过1年方可转让
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股__会包括
商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护
银行能通过存款吸收资金因此不需要发行债券
证券从业人员的行为准则规定内容包括
收购要约期限不得小于三十日并不得超过六十日
股票溢价发行时超过股票面值的溢价部分要转入公司的法定公积金
证券是指标有票面金额证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证
证券投资基金与股票债券的区别在于
证券市场与货币市场关系密切证券市场是货币市场上资金的需求者
利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的
利率风险对长期债券的影响比短期债券的影响要大
股票是一种设权证券而不是证权证券
个人投资者是证券市场上最广泛的投资者
实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券在标准格式的债券券面上必须印有债券面额债券利率债券期限债券发行人全称还本付息方式等各种债券票面因素
普通股票在权利义务上不附加任何条件
股票的发行必须做到同股同权因此发起人股与普通投资者购买的股票不会有任何不同
因为股__会是公司的权力机关因此股东能够完全控制股份公司的经营决策
基金的运作中的主要费用有
我国公司法中的公司主要形式是指
实物国债就是以国家为主体发行的实物债券
承销方式有
欧洲债券是外国债券中的一个品种
基金市场是基金证券发行和交易的场所开放式基金是在证券交易所挂牌交易
证券投资基金的当事人主要有
资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券
公司在没有盈利前是不能发放任何股息的
我国公司法规定股份公司向发起人国家授权投资的机构法人发行的股票必须是记名股票
财政债券是国家为筹措建设资金弥补财政赤字所发行的一种债券在我国也发行过多次
证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺
证券业协会是证监会下属的官方机构
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