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基金行业自律模式 法律约束下的公司自律管理模式 政府严格管理模式 政府监管与行业自律相结合模式
国家严格统一监管模式 行业自律组织监管模式 公司自律管理模式 个人自律管理模式
审慎性监管模式国家并不要求养老基金的资产与基金发起人或管理人的资产分离 审慎性监管模式下对信息__的要求要高于数量限制监管模式下的要求 数量限制监管模式国家一般由政府负责公共养老基金的投资，而审慎性监管模式国家一般批准私营机构进行公共养老基金投资管理 审慎性监管模式国家通常要求基金的投资收益达到最低法定水平
国家严格统一监管模式 行业自律组织监管模式 会员自律监管模式 个人自律管理模式
商品期货交易委员会（CFTC），监管涉及证券、期货和期权业务的公司 投资管理监管组织（IMRO），监管从事基金管理的公司 金融中介、管理人和经纪商监管协会（FIMBRA），监管提供咨询和安排交易的中介公司 人寿保险和单位信托基金监管组织（IAUTRO），监管推销人寿保险和单位信托基金的公司
投资管理监管组织(IMRO)，监管从事基金管理的公司 在英国，实施政府监管的机构是证券投资委员会(SIB)，其下设的自律组织主要包括( )。 金融中介、管理人和经纪商监管协会(FIMBRA)，监管提供咨询和安排交易的中介公司 商品期货交易委员会(CFTC)，监管涉及证券、期货和期权业务的公司 人寿保险和单位信托基金监管组织(IAUTRO)，监管推销人寿保险和单位信托基金的公司
行业自律作为一种市场治理手段，是政府监管的有机组或部分 行业自律是在政府监管的基础上，行业成员联合设定行业规则的活动 行业自律组织创建行业规则，由政府监管部门对自律组织的内部成员执行行业规则 行业自律组织一般由中国证监会及其派出机构、投资基金管理人和其他基金服务机构构成
投资管理监管组织(IMRO)，监管从事基金管理的公司 在英国，实施政府监管的机构是证券投资委员会(SIB)，其下设的自律组织主要包括( )。 金融中介、管理人和经纪商监管协会(FIMBRA)，监管提供咨询和安排交易的中介公司 商品期货交易委员会(CFTC)，监管涉及证券、期货和期权业务的公司 人寿保险和单位信托基金监管组织(LAUTRO)，监管推销人寿保险和单位信托基金的公司
审慎性监管模式国家并不要求养老基金的资产与基金发起人或管理人的资产分离 审慎性监管模式下对信息__的要求要高于数量限制监管模式下的要求 数量限制监管模式国家一般由政府负责公共养老基金的投资，而审慎性监管模式国家一般批准私营机构进行公共养老基金投资管理 审慎性监管模式国家通常要求基金的投资收益达到最低法定水平
侧重于对设立登记、发行运作的监管 侧重于对商品基金经理和商品交易顾问的监管 为保护投资者，制定从业人员道德规范并监管其执行 对全国期货业协会和全国证券商协会进行监管
湘公网安备 43130202000226号