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期货公司应当建立、健全并严格执行( ),遵守信息披铝制度,保障客户保证金的存管安全等。
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期货从业《期货交易管理条例》真题及答案
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期货公司会员单位在执行期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则试行时应遵循的原则建立健全内控合规
帮助投资者实现收益最大化
自然人投资者与法人投资者区别对待
将适当的产品销售给适当的投资者
投资者利益优先
期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的应当严格执行业务分离和资金分离制度不得混合操作
期货公司应当建立健全并严格执行业务管理规则风险管理制度遵守 信息__制度保障客户保证金的存管安全按照
所有客户的信息
大户名单
交易情况
新开户名单
关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述正确的有
资金可以混合但业务必须分离
应当严格执行资金分离制度
不得混合操作
应当严格执行业务分离制度
期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的应当严格执行业务分离和资金分离制度不得混合操作
下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述正确的有
不得混合操作
资金可以混合但业务必须分离
应当严格执行资金分离制度
应当严格执行业务分离制度
期货公司会员单位应按照的有关规定遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则建立健全内控合规制度严格执行
中国证监会
中国证券业协会
中国金融期货交易所
中国期货业协会
期货经纪公司法定代表人总经理副总经理在其任职期间应当履行的职责有
遵守有关法律,法规,规章和政策
遵守期货交易所有关规则及公司章程
建立,健全并严格执行期货业务规则,财务会计制度,风险管理和内部控制制度
配合,接受中国证监会及其派出机构的监管
期货公司会员单位应当督促本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则严格执行
股指期货交易管理条例
期货从业人员管理办法
客户开发责任追究制度
投资者适当性制度
下列关于期货公司经营其他期货业务的相关表述正确的有
不得混合操作
资金可以混合但业务必须分离
应当严格执行资金分离制度
应当严格执行业务分离制度
期货公司应当认真审核投资者的开户申请资料全面履行测试评估职责严格执行股指期货投资者适当性制度
期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定遵循将适当的产品尽量销售给机构投资者的
关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述正确的有[2010年9月真题]
资金可以混合但业务必须分离
应当严格执行资金分离制度
不得混合操作
应当严格执行业务分离制度
期货公司应当建立健全并严格执行遵守信息__制度保障客户保证金的存管安全按照期货交易所的规定向期货交易
业务管理规则
人事管理制度
财务管理制度
风险管理制度
期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定遵循将收益性最好的产品销售给投资者的原
关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述正确的有[2009年9月真题]
不得混合操作
资金可以混合但业务必须分离
应当严格执行资金分离制度
应当严格执行业务分离制度
批发企业应当建立并严格执行制度健全购销档案并留存年备查
关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述下列正确的有
资金可以混合但业务必须分离
应当严格执行资金分离制度
可以进行混合操作
应当严格执行业务分离制度
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期货公司可以接受以下单位或个人的委托为其进行期货交易
交割仓库开具并经认定的标准化提货凭证是仓单
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金融期货合约的标的物包括
下列人员中属于期货交易__信息的知情人员的有
在我国期货交易的结算由统一组织进行
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从事期货交易活动的原则是
下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是
下列关于期货交易结算的表述错误的是
期货公司办理的下列事项中应当经国务院期货监管管理机构派出机构批准的是
根据期货交易管理条例期货公司股东以期货公司经营必须的非货币财产出资的货币出资比例不得低于
国务院期货监督管理机构应当受理期货公司结算业务资格申请之日起内作出批准或者不批准的决定
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