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证券公司高管人员 证券公司从事自营业务人员 基金管理公司基金经理 证券交易所高管人员
证券公司所有职工 申请期货从业人员资格 期货从业人员从事期货业务的 从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割 禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为 证券公司从事证券经纪业务，不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动 证券经纪人应当具有证券从业资格
期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则 证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离 证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理 证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
申请期货从业人员资格的人员 从事期货经营业务的机构任用期货从业人员 证券公司所有职工 期货从业人员从事期货业务的
证券公司所有工作人员 基金管理公司的管理人员和业务人员 证券投资咨询机构的管理人员和业务人员 证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
证券公司所有工作人员 基金管理公司的管理人员和业务人员 证券投资咨询机构的管理人员和业务人员 证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
中国证券监督管理委员会 中国证券监督管理委员会及其派出机构 中国期货业协会 从事期货经营业务的机构
开展证券业务的了解客户原则与适当性原则 规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益 从业人员不得直接或间接持股的规定 对自营业务，需要明确业务范围，要求账户实名，防止账外经营,__交易,操纵市场等，明确自营业务的风险控制指标
证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 基金管理公司的管理人员和业务人员 从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员 证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得虚假宣传，误导客户 甲证券公司行为不对，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务 甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证 甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得作共担风险承诺
证券公司的董事长 证券公司中从事证券各种业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构中相关业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 证券投资咨询机构和证券资信评估机构中从事相应业务的专业人员及其管理人员
证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 基金管理公司的管理人员和业务人员 从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员 证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得虚假宣传，误导客户 甲证券公司行为不对，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务 甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证 甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得作共担风险承诺
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