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发行人公开发行公司债券，应当按照中国证监会有关规定制作注册申请文件，由发行人向证券交易所申报 公开发行公司债券，可以申请一次注册，分期发行 中国证监会同意注册的决定自作出之日起两年内有效，发行人应当在注册决定有效期内发行公司债券，并自主选择发行时点 中国证监会作出注册决定后、发行人公司债券上市前，发现可能影响本次发行的重大事项的，中国证监会可以要求发行人暂缓或者暂停发行、上市 证券交易所应当按规定公开公司债券发行注册行政许可事项相关的监管信息
公开发行的债券应当向社会公开发行，每份面值为100元；定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为50万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元，认购后最小转让单位不得少于面值100万元 公开发行的债券，发行人应当聘请有主承销商资格的证券公司组织债券的承销；定向发行的债券，经中国证监会批准可以由发行人自行组织销售 公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足50%的，或未能满足债券上市条件的，视为发行失败；定向发行的债券不存在发行失败 公开发行债券，发行人最近1期期末经审计的净资产不低于10亿元；定向发行债券，发行人最近1期期末经审计的净资产不低于8亿元 公开发行债券，发行人应进行信用评级、提供担保、聘请债权代理人；定向发行债券，拟认购人书面承诺认购全部债券且不在转让市场进行转让，经拟认购人书面同意，发行人可免于提供担保、聘请债权代理人，但应进行信用评级
Ⅰ.Ⅱ Ⅱ.Ⅲ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
关联人作为承销团成员承销上市公司公开发行的可转换公司债券 关联人作为承销团成员承销上市公司非公开发行的股份 关联人以现金认购上市公司非公开发行的股份 关联人以现金认购上市公司非公开发行的企业债券 关联人以现金认购上市公司非公开发行的公司债券
持股比例超过3%的发行人股东可以参与认购和转让 非公开发行公司债券转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人 合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者 非公开发行公司债券应当向合格投资者发行
非公开发行公司债券应当向合格投资者发行 B每次发行对象不得超过200人 发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购 非公开发行的公司债券可以公开转让
非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中__ 发行人的董事，不得参与本公司非公开发行公司债券的认购 非公开发行公司债券后，如果涉及转让的，转让后持有本次发行债券的合格投资者也不得超过200人 非公开发行公司债券转让的，既可以向其他合格投资者转让，也可以向其他不满足合格投资者标准的主体转让
持股比例超过1%的发行人股东可以参与认购和转国会年线 非公开发行公司债券转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人 合格投资者可以将持有的责券转让给公众投资者 非公开发行公司债券可以选择向公众投资者或者合格投资者发行
甲公司的董事、监事、高级管理人员及持股5%以上的股东，可以参与本次发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制 发行对象不能超过200人 是否进行信用评级由甲公司自行决定 本次债券发行后，持有人可以公开进行转让
非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中__ 非公开发行公司债券，承销机构或依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后10个工作日内向中国证券业协会备案 发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制 非公开发行公司债券的，应当在债券募集说明书中约定募集资金使用情况的__事宜
非公开发行的公司债券仅限于在合格投资者范围内转让，转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人 非公开发行公司债券，可以申请在机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让，但不得申请在证券交易所、全国中小企业股份转让系统转让 非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中__ 净资产不低于500万元的企业法人可以作为本次非公开发行债券的合格投资者
发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购 非公开发行公司债券应当向合格投资者发行 每次发行对象不得超过200人 非公开发行的公司债券可以公开转让
公司债券的公开发行只能面向公众投资者 发行人最近3年有债务违约或者迟延支付本息的事实，不能公开发行公司债券 公开发行公司债券的募集说明书自最后签署之日起6个月内有效 发行人的董事一旦不符合合格投资者的资质，不可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让
发行公司债券，分期发行的，公司应在证监会核准发行之日起6个月内首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕 非公开发行的公司债券每次发行对象不得超过200人 公开发行的公司债券可以转让交易，非公开发行的公司债券不得转让交易 公开发行的公司债券交易的，必须通过沪、深的证券交易所上市交易
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ Ⅰ、Ⅳ
发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购 非公开发行公司债券应当向合格投资者发行 每次发行对象不得超过200人 非公开发行的公司债券可以公开转让
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