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客户的投资风格 自然灾害 客户个人财务状况变化幅度 客户的投资金额和占比
风险管理归根到底是董事会的职责。 风险管理可通过直线管理人员的定期评估得到改善。 风险管理包括执行管理层对剩余风险的接受情况。 风险管理要求内部审计部门进行参与,以便其得到董事会的认可。
初期评定确定患者的功能水平 初期评定确定患者的功能障碍的性质和程度 中期评定判断患者功能障碍经治疗后是否有所改善 末期评定判断康复治疗的疗效 出院后的随访不属于康复评定
定性评估和定量评估 绝对标准评估和相对标准评估 他人评估和自我评估 定期评估和不定期评估
对资产规模较小的客户可以适当降低评估频率 财务状况比较稳定的客户可以适当减少评估次数 对风险偏好型的投资者可以适当减少评估次数 频率越高对客户越有利,但同时也增加了理财方案的评估成本
理财师的喜好 客户个人财务状况变化幅度 客户的投资风格 客户的投资金额和占比
交易员应及时在市场异动中作出决策 基金公司会对交易员进行定期评估与考核 交易员有责任向基金经理及时反馈市场信息 交易员应以对投资者有利的价格进行证券交易
投资连结保险的各项收费或费用项目均向投保人公开 保险公司定期评估投资账户资产价值,并至少每周一次在保险监管机构认可的公众媒体上公布投资单位价格 定期公布投资账户中期报告和年度报告 每个保单周年日向投保人寄送保单状态报告
客户的投资金额 客户个人财务状况变化幅度 客户的投资风格 家庭人口结构
评价时间有两类设定,分别是阶段性评价和定期评价 阶段性评价的内容包括对项目的功能特性,质量、进度、费用等进行综合评价 因为子项目尚在建设过程中,定期评价中很难对项目所需费用做出评价 建设过程中的月度、季度、年度评价均属于定期评价
工程项目绩效评价时间可按阶段性评价和定期评价设定 定期评价是指建设过程中的月度、季度、年度评价 定期评价的内容比较广泛 阶段性评价包括对项目的功能特性、质量、进度等进行综合评价
客户的投资金额和占比 客户的个人财务状况变化幅度 客户的投资风格 客户的性格特征