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《中华人民共和国证券法》 《证券公司监督管理条例》 《证券业从业人员资格管理办法》 《证券市场禁入规定》
不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人,或者作为担保物或质押物 不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收 不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人,或者作为担保物或质押物 不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收 不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
证券自营业务 证券经纪业务 证券承销业务 证券融资业务
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不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人,或者作为担保物或质押物 不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收 不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
证券交易对象是委托合同中的标的物,即委托的事项或交易的对象 证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 证券经纪商不承担交易中的价格风险,向客户提供服务以收取佣金作为报酬 委托人是指依国家法律法规的规定,可以进行证券买卖的法人,不可以是自然人
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