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董事会报告，职能上要向CEO报告 主计长报告，职能上要向首席财务官报告 CEO报告，职能上要向董事会报告 CEO报告，职能上要向外部审计师报告
制定的内部审计章程、中长期审计规划和年度工作计划 向董事会提交的全面审计工作报告 内部审计部门开展异地审计的，应当同时将审计报告抄报审计对象所在地的中国证监会派出机构 外部中介机构对银行的审计报告 内部审计部门发现重大问题并报告董事会后，在问题未得到认真查处整改情况下，应直接向中国证监会报告相关情况
领导全行履行反洗钱职责，有效管控反洗钱合规风险 按年度向董事会提交反洗钱工作报告，及时向董事会和监事会报告重大洗钱风险事件 指导审计部门对反洗钱工作履行审计职责 审议全行反洗钱工作政策、规划和重大事项
为企业制定关于由外聘审计师提供非审计服务的政策，并向董事会提出相关建议 审计委员会应每年至少与内外部审计师会面一次，讨论与审计相关的事宜，在掌握了关于内控系统的重大审计发现及事项后，审计委员会应及时向董事会报告。 每年至少与内外部审计师会面二次，并探讨包括任何可疑的舞弊行为或会计问题在内的事项 在掌握了关于内控系统的重大审计发现及事项后，及时向公司管理层汇报
在完成审计之后，但在审计报告发出之前，被审计方向负责该项审计的高级审计师提供了一个固定职位 审计部门的审计工作计划表和财务预算的年度报告总结 对已批准审计工作计划表和财务预算的重大中期变动 高层管理者和董事会批准的审计计划。在审计计划经批准之后，高层管理者告知审计主管不用对分部进行审计，因为该部门的活动非常敏感
向高级管理层提交的全面审计工作报告 内部审计部门开展异地审计的，应同时将审计报告抄报审计对象所在地的中国银行业监督管理委员会派出机构 内部审计部门发现重大问题并报告董事会后，在问题未得到认真查处整改的情况下，应直接向中国银行业监督管理委员会报告相关情况 外部中介机构对银行的审计报告
按照要求向高级管理层提交工作报告，并讨论需要解决的问题。 拒绝向高级管理层提交工作报告，因为仅董事会有权了解。 仅向董事会汇报工作报告中与内部审计部门的支出和财务预算有关的部分。 仅向高级管理层提交完成的审计和公开审计报告中的审计发现。
董事会报告 管理层讨论与分析 股东会报告 审计报告
在完成审计之后，但在审计报告发出之前，被审计方向负责该项审计的高级审计师提供了一个固定职位 审计部门的审计工作计划表和财务预算的年度报告总结 对已批准审计工作计划表和财务预算的重大中期变动 高层管理者和董事会批准的审计计划。在审计计划经批准之后，高层管理者告知审计主管不用对分部进行审计，因为该部门的活动非常敏感
对于重大缺陷和重要缺陷的整改方案，内部控制评价组应向董事会（审计委员会）,监事会或经理层报告并审定 如果出现不适合向经理层报告的重大缺陷和重要缺陷，内部控制评价组应当直接向董事会（审计委员会）,监事会报告 重要缺陷会影响企业内部控制的整体有效性 对于一般缺陷，可以与企业管理层报告，无需向董事会（审计委员会）,监事会报告
董事会报告，职能上要向CEO报告 主计长报告，职能上要向首席财务官报告 CEO报告，职能上要向董事会报告 CEO报告，职能上要向外部审计师报告
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