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督导企业风险管理文化的培育 执行风险管理基本流程 审议风险管理策略 研究提出全面风险管理工作报告
首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地监管机构报告 首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告 首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的，可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告
首席风险官发现期货公司涉嫌挪用客户保证金等违法行为的，应立即向公司住所地监管机构报告 首席风险官发现期货公司涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应立即向公司董事会报告 首席风险官在公司经营中管理发现可能造成重大风险的，应立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告 首席风险官发现期货公司涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的，可根据情况向当地监管机构或公司董事会报告
首席风险官；证券公司董事会 首席风险官；子公司董事会 首席风险官；首席风险官 子公司董事会；子公司董事会
董事会负责根据业务战略和风险偏好组织实施资本管理工作 高级管理层是商业银行的决策机构，承担商业银行风险管理的最终责任 风险管理部门组织开展各项管理工作对银行承担的风险进行识别、计量、监测、控制、缓释以及风险敞口的报告 风险管理部门负责监督董事会、高管层是否尽职履职，并对银行承担的风险水平和风险管理体系的有效性进行独立的监督、评价
经董事会批准，合规负责人可以同时分管业务条线 高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件 合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告 高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，每年向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性
经董事会批准，合规负责人可以同时分管业务条线 高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件 合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告 高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，每年向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性
风险计量与监测岗 流动性风险管理岗 派驻市场风险管理岗 信用风险管理岗
企业内部审计部门应至少每两年一次对各有关部门和业务单位进行监督评价 监督评价报告应直接报送董事会或董事会下设的风险管理委员会和审计委员会 企业可以聘请外部机构对企业全面风险管理工作进行评价 企业各有关部门和业务单位应定期对风险管理工作进行自查和检验
拟定市场风险管理政策和程序，提交高级管理层和董事会审查批准 监测相关业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况，报告超限额情况 识别、评估新产品、新业务中所包含的市场风险，审核相应的操作和风险管理程序 识别、评估新产品、新业务中所包含的法律风险和道德风险，及时向董事会和高级管理层提供独立的报告
湘公网安备 43130202000226号