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自营业务的风险性或高风险特点也主要是指( )风险。
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证券从业《简单单选》真题及答案
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是几乎不可能发生火灾火灾风险性低火灾风险处于可接受的水平风险控制重在维护和管理
极高风险
高风险
中风险
低风险
内部融资的特点是
自主性
高风险性
高成本性
低风险性
低成本性
对于证券公司来说所谓证券市场的高风险主要是指政策风险
证券公司自营业务的高风险特点主要指
合规风险
技术风险
市场风险
经营风险
企业管理创新具有的主要因素主要特点体现在高收益性高风险性
在定性风险矩阵模型中需要指定人员负责处理的定性风险是
N——风险极大
H——高风险性
M——中等风险性
L——低风险性
证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指
市场风险
合规风险
经营风险
操作风险
对企业而言理想的业务是指
高机会低风险业务
高机会高风险业务
低机会高风险业务
低机会低风险业务
内部融资的特点是
自主性
高风险性
低成本性
低风险性
证券公司自营业务的高风险特点主要指
法律风险
政策风险
市场风险
经营风险
关于自营业务与经纪业务的比较下列说法正确的是
证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性
由于自营业务是证券公司以自己的名义和合法资金直接进行的证券买卖活动,证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性
证券公司进行证券自营买卖,其收益主要来源于低买高卖的价差。但这种收益不像收取代理手续费那样稳定
自营业务对象具有广泛性特点
证券公司自营业务同经纪业务相比下列各项中属于自营业务特点的是
自营业务的中介性
交易指令的权威性
自营交易的风险性
交易对象的广泛性
案件风险作为一项重要内容纳入各营业机构每年的风险评估重点对的操作规范和业务程序进行评估
高风险网点
高风险业务
高风险环节
高风险岗位
交易的风险性是证券公司自营业务的首要特点
证券公司自营业务的高风险特点主要是指
技术风险
经营风险
合规风险
市场风险
在定性风险矩阵模型中需要指定人员负责处理的定性风险是
N——风险极大
H——高风险性
M——中等风险性
L——低风险性
证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指
法律风险
操作风险
市场风险
经营风险
证券公司自营业务的风险性主要是指市场风险
所谓证券市场的高风险主要是指
技术风险
管理风险
经营风险
市场风险
与国内物流相比国际物流的高风险性主要表现在
市场风险
政治风险
自然风险
经营风险
经济风险
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实现客户交易结算资金严格的独立存管的可以按照经纪业务的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务
在买断式回购中融券方不拥有标的债券的所有权在质押式回购中标的债券的所有权发生了转移
根据相关规定下列关于过户费的收取不正确的是
无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是来确定
下列关于权证说法正确的是
引发交易异常情况的原因包括
约定到期合同终止的各种具体情形包括但不限于
2006年2月6日中国结算公司发布了债券登记托管与结算业务实施细则该细则重点完善了质押式债券回购制度改革措施主要包括
证券公司未按照规定为客户开立账户的责令改正情节严重的处以10万元以上20万元以下的罚款并对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员处以3万元以上5万元以下的罚款
根据证监会的相关规定证券交易所不能直接或间接从事的事项是
按风险起因不同代理买卖证券的风险主要包括
上海证券交易所股票上网发行的申购单位为100股申购数量不少于100股超过100股的必须为100股的整数倍
证券经纪商为客户保密的资料包括
资产管理业务的主要种类有
证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的应当给予的处罚正确的是
证券交易所的组织形式有
证券交易所内的证券交易按价格优先时间优先原则竞价成交______
证券公司与期货公司应当独立经营保持财务人员经营场所等分开隔离
证券摘牌时证券交易所发布的行情中包括该证券的信息证券停牌后行情信息中无该证券的信息
能成为中国结算上海分公司的一般结算会员的有
下列关于申报时间的说法正确的是
关于合格境外机构投资者的结算以下说法正确的是
以下关于回购交易的表述不正确的是
我国证券交易所的会员可享受下列权利
对于无价格涨跌幅限制的证券证券交易所公布其当日买入卖出金额最大的5家会员营业部深圳证券交易所是营业部或席位的名称及其买入卖出金额
上市公司在股票交易实行退市风险警示之前发布的公告内容包括
证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理包括
依据证券公司提供中间介绍业务的业务规则证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开下列信息
证券市场的高效率含义包括
我国基金监管的三个层次包括
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