你可能感兴趣的试题
内控合规部门 运行管理部门 安全保卫部门 信息科技部门
证券公司工作人员在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时，应经其业务部门或分支机构负责人的批准或授权。 对于高风险等级客户，实施更为严格的客户身份识别措施。 对于低风险等级客户不再重新识别客户身份。 对高风险等级客户评定、定期审核过程中，应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为，开展可疑交易识别工作。
积极拓展风险适中、综合收益较高或银行管控能力较强的业务 审慎进入高风险业务领域 限制进入风险不能有效识别、控制的业务领域 限制进入收益不能覆盖风险的业务领域
树立风险防范意识 提高专业服务能力 规范业务操作流程 适当降低工作效率 收集各类风险信息
低风险 中风险、低风险 高风险、中风险 高风险、中风险、低风险
可以提高风险识别的效率 可以使风险识别的结果具有规范性 可以使风险识别的成果资料便于积累 可以省去风险调查的时间 不至于遗漏重要的风险
提高风险的识别能力 增强风险意识，正确处理风险危害 制定风险的防范措施 主动识别经纪业务中的各类风险
应不断巩固和加强自己的各项专业能力 对业务操作流程要尽量规范化 要对可能发生的各类风险有所认识 要树立风险防范意识
持续提升营运水平 提高市场响应能力 积极培育价值创造能力 提高风险管理水平
系统归纳 全面考察 建立完善的风险识别机构 提高风险识别能力
积极拓展风险较低或适中、综合收益较高或我行管控能力较强的业务 审慎进入高风险、高收益业务领域，限制进入风险不能识别、评估、控制 审慎进入收益不能覆盖风险的业务领域 积极倡导“高风险、高收益”经营模式
低风险 中风险、低风险 高风险、中风险 高风险、中风险、低风险
完善制度规范体系，加大风险合规管理力度 强化风险预防与评估，建立新产品上线风险评估机制，丰富、完善电子银行安全认证手段，提高客户端安全防护能力 加强风险事中监测，将电子银行可疑交易纳入会计监控系统控制范围，加大电子银行现场和非现场检查力度，强化内控合规管理 健全风险事件处置，有效将客户和银行风险降到最低
不断加强专业能力 对可能发生的各类风险有所认识 业务操作尽量规范化 树立风险防范意识
低风险 中风险、低风险 高风险、中风险 高风险、中风险、低风险
湘公网安备 43130202000226号