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安全保管基金财产 对基金财务会计报告,中期和年度基金报告出具意见 及时办理基金清算,交割事宜 办理基金份额的发售,申购,赎回,登记事宜
基金之间相互投资 基金托管人、商业银行从事基金投资 基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券 从事证券交易
对基金募集和设立的合法、合规性进行监控 对开放式基金巨额赎回进行监控 对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控 对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
浮动利率债券投资情况 投资组合平均剩余期限 融资比例 巨额赎回
巨额赎回是指开放式证券投资基金单个开放日,基金赎回申请超过基金总份额的10% 巨额赎回是指开放式证券投资基金单个开放日,基金净赎回申请超过基金总份额的10% 出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或拒绝所有赎回 基金连续2个开放日以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受赎回申请
及时办理基金清算、交割事宜 安全保管基金财产 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见 办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜
开放式证券投资基金单个开放日,基金净值赎回申请超过基金总份额的10% 单笔赎回单位超过1亿 当日累计赎回单位超过2亿 开放式证券投资基金连续7个开放日,只有赎回清单,没有申购清单
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基金之间相互投资 基金托管人、商业银行从事基金投资 基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券 从事证券交易
证券投资基金 政府建设基金 社会公益基金 保险基金 国债基金
巨额赎回是指开放式证券投资基金单个开放日,基金赎回申请超过基金总份额的10% 巨额赎回是指开放式证券投资基金单个开放日,基金净赎回申请超过基金总份额的10% 出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或拒绝所有赎回 基金连续2个开放日以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受赎回申请
基金之间相互投资 基金托管人、商业银行从事基金投资 基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券 从事证券交易
向基金管理人出资 从事承担无限责任的投资 承销证券 运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券