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对不同分类的基金进行合并评价 对同一分类中包含基金少于10只的基金进行评级或单一指标排名 对基金、基金管理人评级的更新间隔少于6个月 对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔少于1个月
对基金,基金管理人评级的更新间隔超过3个月 对基金,基金管理人评级的评级期间超过36个月 对生效不足6个月的基金进行评奖或者单一指标排名 对基金,基金管理人评奖的评奖期间超过12个月
对不同分类的基金进行合并评价 对特定客户资产管理计划进行评价 对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔少于1个月 基于本机构自己的研究成果对基金进行评价
基金的收益和风险 基金的分析研究及投资咨询 基金管理人的预测能力 基金管理人的管理能力
收集、分析金融市场、相关基金产品、相关基金管理公司以往的历史数据 分析基金营销活动面向的目标市场 评估基金营销活动的外部因素 评估基金营销活动的内部因素
评估基金公司的微观环境和宏观环境 收集、分析金融市场、相关基金产品、本公司以往的历史数据 分析基金公司拟发行基金的目标市场 评估基金公司的外部因素和内部因素
能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息 应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息 应当具备交易清算、资金处理的功能 应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
市场营销实施 市场营销计划 市场营销分析 市场营销控制
对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月 对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于36个月 对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月 对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月
基金的收益和风险 基金管理人的预测能力 基金的分析研究及投资咨询 基金管理人的管理能力
基金管理人至少每日公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值 当市场流传的消息有可能对基金价格产生误导性影响时,基金管理人获悉后有义务立即对消息进行公开澄清,将有关情况报告中国证监会及基金上市的证券交易所 基金管理人的信息__具体涉及代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节 在基金管理人职责终止时,应聘请会计师事务所对基金财产进行审计