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专业能力和道德水平 整体素质和职业道德水准 职业道德和信用水平 专业素质和知识水平
《禁止证券欺诈行为暂行办法》 《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》 《证券业从业人员资格管理暂行规定》 《证券市场禁入暂行规定》
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国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理，发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用； 为会员服务，维护会员的合法权益； 维持证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正； 推动证券市场的健康稳定发展；
促进证券行业健康持续发展 规范证券业从业人员执业行为 保护投资者利益 树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉 提高从业人员的专业服务水平
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
《禁止证券欺诈行为暂行办法》 《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》 《证券业从业人员资格管理暂行规定》 《证券市场禁入暂行规定》
专业能力和道德水平 整体素质和职业道德水准 职业道德和信用水平 专业素质和知识水平
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