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《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所称的 “频繁”是指( )。
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反洗钱考试《吉林省金融机构反洗钱业务知识测试题(二)》真题及答案
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金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法指出金融机构 应当设立专门的明确专人负责大额交易和可疑交易 报
金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法制定的目的
为了防止利用金融机构进行洗钱活动
规范金融机构大额交易和可疑交易报告行为
维护金融秩序
我国与反洗钱有关的规章主要包括
《金融机构反洗钱规定》
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
《金融机构报告涉嫌__融资的可疑交易管理办法》
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
金融机构应当按照金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法所附的大额交易和可疑交易报告要素要求提供真实完
金融机构应当按照金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法所附的大额和可疑交易报告要素表提供——的交易信
真实
连续
完整
准确
以下哪些法规中规定了保险业金融机构应履行的可疑交易报告 义务
《金融机构反洗钱规定》
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
《金融机构报告涉嫌__融资的可疑交易管理办法》
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
我国关于大额交易和可疑交易报告制度的规定主要体现在以千哪些法律规章中?
《中华人民共和国反洗钱法》
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
《金融机构报告涉嫌__融资的可疑交易管理办法》
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
依据金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法规定对既属于大额交易又属于可 疑交易的交易金融机构应当分别
金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法中的频繁的含义是什么
金融机构大额和可疑交易报告管理办法所称长期指1年以上
金融机构应当根据金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规
金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法和金融机构报告涉嫌__融资的可疑交易管理办法均规定了大额和可疑
金融机构大额和可疑交易报告管理办法所称的频繁是指交易行为营业日每天发生次以上或者营业日日每天发生持续
我国首批反洗钱专门反洗钱法律规定中不包括
金融机构反洗钱规定
人民币大额和可疑支付交易报告管理办法
金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法
金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法
以下哪个规定不是中国人民银行单独制定的
金融机构反洗钱规定
金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法
金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法
金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法
根据金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法金融机构应当通过向反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易
按照金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法规定即 属于大额交易又属于可疑交易的交易金融机构应当只需提
金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法中下列用语短期长期大量频繁以上的含义
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对同时符合两项以上大额交易标准的交易金融机构应当合并提交大额交 易报告
金融机构报告涉嫌__融资的可疑交易管理办法开始施行
中国人民银行及其分支机构在监管过程中要积极落实和理念根据 义务机构的不同状况把握好监管重点釆取差异化的监督管理措施
金融机构应按照客户的特点或者账户的属性并考虑客 户是否为等因素划分风险等级并在持续关注的基础上适时调整地域
既属于大额交易又属于可疑交易的交易金融机构可以一并提交大额交易报 告和可疑交易报告
中华人民共和国反洗钱法规定金融机构未按照规定报送大额交易报告或 者可疑交易报告情节严重的对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责 任人员处元以上元以下罚款
金融机构应当按照的原则妥善保存客户身份资料 和交易记录确保能足以重现每项交易以提供识别客户身份监测分析交易情 况调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息
金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的由中国人民银行总行 及地市以上分支机构责令限期改正;情节严重的应该处元以上元 以下罚款
金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法中关于跨境交易的大额规定金额是
国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构调查可疑交易活动时调查 人员不得且须出示和否则金融机构有权拒绝
以下属于金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法所规定的大额交易的是
涉及__活动的资产被采取冻结措施期间符合以下哪些情形有关账 户可以进行款项收取或者资产受让
金融机构办理单位集中代员工开立工资账户养老金账户批量开户时应要 求该单位提供单位营业执照及的有效身份证件及复印件通过 联网核查系统核对客户居民身份证履行客户身份识别义务
下列属于洗钱活动常见途径或方式
金融机构反洗钱规定自起施行
__活动组织是指三人以上为实施__活动而组成的犯罪组织
金融机构应在可疑交易发生后的个工作日内以电子方式报告
是国务院反洗钱行政主管部门依法对金融机构的反洗钱工作进行监督 管理
首次建立业务关系的客户无论风险等级评级高低应在年内进行复 核
有效的反洗钱内部控制是金融机构从制订实施到管理监督的一个完 整的运行机制
中华人民共和国反洗钱法规定金融机构存在未按规定保存客户身份资料 和交易记录致使洗钱后果发生的对直接负责董事高级管理人员和其他直接 责任人员处以上以下罚款情节严重的中国人民银行可以建议有关金 融监督管理机构责令或者
下列哪些大额交易如未发现交易或行为可疑的金融机构可以不报告
金融机构对向提交的所有可疑交易报告涉及的交易应当进行分析识 别有合理理由认为该交易或者客户与洗钱__主义活动及其他违法犯罪活动 有关的应当同时报告并配合中国人民银行的反洗钱行政调查工作中国
金融机构应当在大额交易发生之日起5个工作日后以电子方式提交大额 交易报告
有权向反洗钱行政主管部门或公安机关举报洗钱活动的是
反洗钱调查采取询问措施必须满足条件
金融机构交易监测标准包括并不限于客户的身份行为交易的资金来 源金额频率流向性质等存在异常的情形并应当参考哪些因素
网点柜员在办理核对客户有效证件业务时联网核查客户的居民身份证结果为 身份证件号码不存在身份证件号码存在但与姓名不匹配或反馈照片不相 符情形的应要求客户出具等其他有效证件进一步佐证 确属真实证件的再继续办理业务
客户身份资料和交易记录保存制度应符合要求
根据近年来的政策金融业形势金融机构大额交易和可疑交易报告 管理办法中新增以下哪几类适用对象
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