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中国期货业协会 期货公司总经理 期货公司董事会 期货公司住所地中国证监会派出机构
证券公司与期货公司的委托业务关系 解释期货交易的风险 解释期货交易的方式 证券公司与期货公司的控股关系
首席风险官向期货公司董事会负责 首席风险官向期货公司监事会负责 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督检查的期货公司高级管理人员 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员
审慎监管原则 期货公司的风险状况 期货公司的风险管理能力 期货公司的注册资本额
中国银监会根据期货公司风险状况 期货交易所根据期货公司赢利状况 中国证监会根据期货公司风险状况 中国证监会根据期货公司财务状况
期货自营交易的风险管理 对期货公司的风险管理状况进行监督检查 期货公司日常经营管理 对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督检查
对于期货公司和期货交易所来说，所面临的主要是管理风险 期货公司和期货交易所面临的主要管理风险分别是期货公司对客户的管理和期货交易所对会员的管理 只有当期货价格波动性导致交易者的风险溢出之后（比如爆仓）才构成期货公司的风险 只有当期货公司的风险溢出之后才构成期货交易所的风险
期货公司首席风险官任期届满前，期货公司董事会不得免除其职务 期货公司首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务 被免职的期货公司首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况 期货公司董事会拟免除期货公司首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、期货公司首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构
甲公司在与期货公司进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求 期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺 期货公司不得向甲公司提供融资 因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保
《期货公司金融期货结算业务试行办法》 《期货投资者保障基金管理暂行办法》 《期货公司风险监管指标管理试行办法》 《期货从业人员执业行为准则》
首席风险官向期货公司董事会负责 期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位 首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查 首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查
因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保 甲公司在该期货公司进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求 期货公司不得向甲公司提供融资 期货公司不得与甲公司进行不当的关联交易
期货价格波动幅度巨大，使得亏损一方难以退出，客户出现爆仓风险，给期货公司造成损失 期货公司不能如期满足客户提取保证金而导致的资金风险 期货公司不能如期偿还流动性负债而导致的资金风险 期货公司在期货代理业务各环节上因操作失误和管理不善而产生的风险
期货公司风险资本准备=主要业务规模x风险系数 期货公司风险资本准备=1：各项业务规模x风险系数 期货公司风险资本准备的数量由中国期货业协会按业务规模核定 期货公司业务风险资本准备的数量由期货交易所按业务规模核定
因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保 期货公司不得向甲公司提供融资 期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺 甲公司在期货公司处进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求
取得金融期货经纪业务资格 具有从事金融期货结算业务的详细计划 结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人4年以上经历 高级管理人员近2年内未受过刑事处罚
首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查 首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查 期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位 首席风险官向期货公司董事会负责
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