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基金托管人资格由中国证监会批准 中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管 基金托管业务的监管主要由中国证监会负责 基金托管业务的监管主要由中国银监会负责
常规检查和特殊检查 现场检查和非现场检查 全面检查和抽样检查 定期检查和不定期检查
检查人员不得少于2人 应当出示合法证件和检查通知书 不得泄露所知悉的商业秘密 不得少于4人
现场检查与非现场检查 定期与非定期 现场检查与定期检查 核准与报批
中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料 中国证监会及其派出机构对从事证券自营业务过程中涉嫌违反国家有关法规的证券公司，将进行调查，并可要求其提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的资料 中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核 中国证监会可要求证券公司有关人员在指定时间和地点提供有关证据
市场禁人监管 市场准入监管 日常持续监管 基金管理人员监管
现场检查与非现场检查 定期与非定期检查 现场检查与定期检查 核准与报批
中国证监会及其派出机构 证券交易所 期货交易所 期货业协会
不定期要求监管对象报送相关报备材料 随机抽样调查 针对报备材料中发现的问题或接到的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查 对检查对象报送材料的审核时间长短不确定
湘公网安备 43130202000226号