在签订资产管理合同之前证券公司应当了解客户的等基本情况-X题卡

证券公司为单一客户办理定向资产管理业务应当与客户签订定向资产管理合同通过该客户的账户为客户提供资产管

证券公司为单一客户办理定向资产管理业务应当与客户签订定向资产管理合同通过的账户为客户提供资产管理服务

客户证券公司客户的配偶其他证券公司

证券公司开展客户资产管理业务应当依据法律行政法规和证券公司客户资产管理业务试行办法的规定与客户签订书

证券公司为单一客户办理定向资产管理业务应当与客户签订定向资产管理合同通过证券公司的账户为客户提供资产

对于资产管理业务风险的控制证券公司客户资产管理业务试行办法和证券公司集合资产管理业务实施细则试行要求

证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险证券公司应当向客户如实__其业务资格，并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性,风险等情况及客户的权利,义务，可以通过广播,电视,报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的财产与收入状况,风险承受能力以及投资偏好等基本情况；客户应当如实提供相关信息

消费需求收入能力投资偏好风险承受能力

在与客户签订资产管理合同前证券公司应当①按照规定程序了解客户的情况 ②审慎评估客户的诚信状况客户对产

①②③ ①②④ ①③④ ①②③④

在签订资产管理合同之前证券公司应当了解的客户的基本情况有

财产与收入状况风险承受能力投资偏好性格脾气

消费需求收入能力投资偏好风险承受能力

证券公司从事定向资产管理业务应当与客户资产托管机构签订定向资产管理合同定向资产管理合同应当包括制定的

中国证监会中国证券业协会证券交易所商务部

证券公司与客户资产托管机构签订定向资产管理合同应当包括制定的合同必备条款

中国证监会中国证券业协会证券交易所证券公司

证券公司从事资产管理业务应当遵守的基本原则包括

应当与自营业务统一操作，以防范市场风险应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责客户资产管理业务应当建立健全风险控制制度，将客户资产管理业务与公司的其他业务严格分开应当依照有关规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

根据相关规定证券公司在与客户签订资产管理合同之前应当了解的客户的基本情况包括

投资偏好收入能力风险承受能力资产情况消费需求

证券公司开展定向资产管理业务在与客户签订资产管理合同之前证券公司应当了解客户的

投资偏好风险承受能力收入状况资产状况

对于资产管理业务风险的控制证券公司客户资产管理业务试行办法要求的内容有

证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险证券公司应当向客户如实__其资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况；客户应当如实提供相关信息

为了控制客户资产管理风险证券公司客户资产管理业务试行办法要求

证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况证券公司应当如实__其资产管理业务资质，讲解有关业务规定，并应当充分揭示市场风险客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺

在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的( )等基本情况。

包含此试题的试卷

你可能感兴趣的试题

热门试题

热门题库