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自营业务的原始凭证至少妥善保存3年。( )
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证券从业《判断》真题及答案
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证券自营业务原始凭证以及有关业务文件资料账册报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年
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证券自营业务原始凭证以及有关业务文件资料账册报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年.
证券自营业务的原始凭证应至少妥善保存3年
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若保荐人和发行人终止保荐协议应当自终止之日起5个交易日内向证券交易所报告说明原因后由发行人发布公告
在考虑所得税情况下负债企业的权益资本成本率等于1-TD/S
拟配售股份数额应不超过本次配售股份前总股本总额的20%
首次公募股票发行人申请股票上市时应向证券交易所提交上市推荐人出具的上市推荐协议
公司债券要在全国银行间债券市场上交易流通则条件之一是实际发行额不少于3亿元
修正后的转股价格不低于修正案表决的股__会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价
上市公司向社会公开发行新股就是指向全体社会公众发售股份
如果证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前6个月内买卖受评级机构的证券仍可以发布评级信息
1996年4月中国证监会发出关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知规定企业债券上市的最终批准权属于中国证监会企业暂利用证交所电脑系统上网发行可以回购
股份有限公司设立的子公司不具有企业法人资格
辅导机构应当针对每一个辅导对象组成专门的辅导工作小组辅导工作小组应明确固定的组长
熊猫债券是指国际开发机构依法在中国境内发行的约定在一定期限内还本付息以美元计价的债券
在对并购对象选择时无需律师的参与
股票的发行价格可以等于票面金额也可以超过或低于票面金额
回拨机制是指在同一次发行中采取两种发行方式时先人为设定不同发行方式下的发行数量然后根据认购结果按照预先公布的规则在两者之间适当调整发行数量
集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让
预受要约的股东有权在要约期满前撤回预受证券登记结算机构应当根据预受要约股东的申请解除对预受要约股票的临时保管
公司为公司股东含控股股东或实际控股人提供担保的必须经股__会决议在此种情况下股东或实际控制人支配股东可参加表决
国家开发银行中国进出口银行和中国农业发展银行是不以营利为经营目的的政策性银行
可转换公司债券有一定的转换期限在不同时点上股票价格不同转换价值相同
上市公司同时购买出售资产的应当分别计算购买出售资产的相关比例并以二者中比例较高者为准
实际控制人应__到最终的国有控股主体或自然人为止
通常地资本成本率在一定范围内不会改变而在保持某资本成本率的条件下可以筹集到的资金总限度称为保持现有资本结构下的筹资突破点一旦筹资额超过突破点即使维持现有的资本结构其资本成本率也会增加
招股说明书全文文本封面应标有×××公司首次公开发行股票招股说明书字样并载明发行人保荐人主承销商的名称和住所
法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题同时从经济意义上回答了资产的经营问题
发行人在招股说明书有效期内未能发行股票的应重新修订招股说明书
发行人对__的风险因素应做定量分析无法进行定量分析的应有针对性地作出定性描述
按照国际金融市场的通常做法采取私募方式不需要使用严格的招股说明书
境内公司如果H股上市若发行人已拥有超过一类的证券则上市时由公众持有的股本总额至少应达到35%
除金融类企业外上市公司本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产借予他人款项委托理财等财务性股资不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司
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