未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由中国证监会派出机构责令停止，并除没收违法所得和违法所得等值以下的罚款证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚与报刊、电台、电视台合办或者协__券、期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款

证券投资咨询机构有等行为之一的由证监会派出机构单处或者并处警告没收违法所得1万元以上10万元以下罚

证券、期货投资咨询人员同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的未以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务的未将其向投资人或者社会公众提供的投资咨询资料自提供之日起保存1年的就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不一致的

证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务拒不改正且情节严重的由中国证监会单处或者并处警告

3万元以下 1万元以上3万元以下 1万元以上5万元以下 5万元以下

证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会将依情节单处或并处( )。

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