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必须经证监会批准 证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离 证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金 证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准
董事会关于经营融资融券业务的决议 融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定要求制定的选择客户的标准 负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明
遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全 证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离 证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
《证券公司监督管理条例》 《证券公司融资融券业务试点管理办法》 《融资融券交易风险揭示书》 《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》
《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》 《融资融券交易试点实施细则》 《证券公司融资融券试点管理办法》 《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》
必须经证监会和人民银行的批准 证券公司融资融券业务的决策应集中于证券公司总部 遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定 证券公司各分支机构应承担融资融券业务的管理职责
《证券公司融资融券业务试点管理条例》 《证券公司融资融券业务管理暂行条例》 《证券公司融资融券业务管理暂行办法》 《证券公司融资融券业务试点管理办法》
《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》 《融资融券交易试点实施细则》 《融资融券合同必备条款》 《证券公司融资融券试点管理办法》
融资融券业务试点实施方案通过了中国证券业协会组织的专业评价 最近一次证券公司分类评级为A类 已开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试 具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较低
湘公网安备 43130202000226号