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明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度 明确了证券公司客户资产的性质 对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定 明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备
证券公司可以将客户的交易结算资金放在指定的商业银行以外的金融机构； 为保护客户权益，证券公司的资产不应与客户资产相互独立； 证券公司可以将客户资产用于向他人提供融资或者担保； 在符合一定条件下的情况下，证券公司可以对客户交易结算资金进行单方面的处理；
加强对证券公司的监督管理 规范证券公司的行为 防范证券公司的风险 履行诚信义务
证券公司不得挪用客户交易结算资金 证券公司不得挪用客户委托管理的资产 证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用 证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益
客户交易结算资金可以和证券公司自有资金混合存放 客户存放在证券公司有关交易结算资金属于证券公司 客户支付与证券交易有关的税款，证券公司可以动用该客户的交易结算资金 证券公司为确保自营业务结算交收，可以用客户的客户交易结算资金
丙证券公司按规定提取一般风险准备金，用于弥补经营亏损 丁证券公司委托具有证券从业资格的公司以外人员作为证券经纪人 乙证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌做确定性的判断 甲证券公司经批准委托他人管理该证券公司的股权
证券经纪业务；商业银行 证券资产管理；证券交易所 证券经纪业务；国务院证券监督管理机构 证券承销业务；证券登记结算有限公司
通过__交易占用客户资产 直接挪用客户资产 按出资比例行使股东（大）会表决权 通过关联交易侵占证券公司资产
证券公司不得侵犯客户的财产权 证券公司不得侵犯客户的选择权 证券公司不得侵犯客户的荣誉权 证券公司不得侵犯客户的知情权
明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度 明确证券公司客户资产属于客户 明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备 明确了证券公司、指定商业银行、资产托管机构以及证券登记结算机构的信息报送制度
湘公网安备 43130202000226号