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证券交易所决定接纳或开除会员应在5个工作日内向中国证监会备案。
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证券从业《判断题》真题及答案
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证券公司开展集合资产管理业务的每设立1项集合资产管理计划开立专用证券账户
风险准备金可用于弥补证券公司交易保证金不足
A股交易金额不低于元的可采用大宗交易方式买卖证券
差额清算方式的主要优点是可以简化操作手续提高清算效率
在证券回购交易过程中以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应等于回购抵押的债券量否则将按透支的规定予以处罚
信用交易是投资者通过交付取得经纪人信用而进行的交易
根据证券公司风险控制指标管理办法的规定证券自营业务规模不得超过净资本的
标准券的折算率是指
证券营业部在经纪业务中由于给予客户融资融券而可能给其带来的损失属于法律风险
因法院判决而发生的过户属于非交易过户
深圳证券交易所会员取得席位后可根据业务需要向交易所申请设立交易单元
证券公司办理定向资产管理业务客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取方式进行保管
证券营业部同投资者之间的资金清算中银行代理出纳的清算程序最大的优点在于证券公司摆脱了烦琐的会计核算和现金出纳事务而集中精力经办自身的证券业务
上海证券交易所A股现金红利派发日程安排错误的是
我国证券交易所设总经理负责日常事务由任免
申购日后的日由中国结算公司的分公司进行申购资金的冻结处理
按有关规定不能将回购资金用于固定资产投资期货市场投资和股本投资
在席位加入清算前证券交易所会员单位无需在证券登记结算机构办理席位清算路径变更手续
深圳证券登记结算机构给挂失申请人补办新的证券账户卡时只收工本费不收取手续费
上海证券交易所规定集合资产管理计划开始投资运作后应通过会籍办理系统在每月内向上海证券交易所提供
证券公司证券经纪业务应遵循分级授权分级决策分级管理分级负责的原则
上海证券交易所规定每个交易日的开盘集合竞价阶段上海证券交易所交易主机不接受撤单申报
证券营业部远程终端中断可请远程终端客户改用柜台委托
公开原则又称信息公开原则其核心要求是
上海证券交易所债券回购交易集中竞价时申报数量为100手或其整数倍单笔申报最大数量应当不超过
证券服务部在经营中不得为客户办理资金存取与客户直接发生资金往来
从理论上来说证券公司自营买卖证券的风险比一般投资者要小得多
证券营业部由于受托时约定不明．证券公司审核凭证不慎而造成的风险属信用风险
在证券回购交易中以券融资方需要经过二次交易契约行为以资融券方则只要一次交易即可
在上海证券交易所国债实物券交易中若有证券公司欠库发生则按差额扣除相应卖出价款该部分资金可以参与当日资金结算的轧差
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