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投资者为限制民事行为能力的自然人 经查实，投资者为期货交易所的工作人员 经查实，投资者为金融机构、事业单位和国家机关 经查实，该投资者为本公司工作人员的配偶
首先予以警告 取消其证书资格 2年内不得再次报考 如再次发现有弄虚作假骗取考试资格、违规替考等违反考试纪律的行为，将会被终身禁止报考
经核查，确认相关信息确有错误、遗漏的，信息提供者、征信机构应当予以更正 确认不存在错误、遗漏的，应当取消异议标注 经核查仍不能确认的，对核查情况和异议内容应当继续标注 经核查仍不能确认的，对核查情况和异议内容应当予以记载
提供虚假招聘信息，发布虚假招聘广告 以担保或者其他名义向劳动者收取财物 招用无合法身份证件的人员 招用少数民族劳动者
状况严重恶化，最近1年亏损 被行政主管部门依法责令关闭 具有重大违法行为，经查实后果严重 财务会计报告作虚假记载，经查实后果严重的
提供虚假招聘信息，发布虚假招聘广告 扣押被录用人员的居民身份证和其他证件 招用未持相应工种职业资格证书的人员 招用无合法身份证件的人员 要求劳动者提供担保或者以其他名义向劳动者收取财物
将其调离理财业务岗位 将其移交司法机关处理 对其予以批评和教育 在全行业对其通报批评
预测、计量和报告 确认、预测和报告 确认、计量和预测 确认、计量和报告
销售人员向他人提供基金未公开的信息 销售人员散布虚假信息，扰乱市场秩序 销售人员挪用投资者的交易资金或基金份额 销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险
承担保荐评估职责的中介组织的人员故意提供虚假证明文件,情节严重的 承担验资职责的中介组织的人员故意提供虚假证明文件,情节严重的 承担会计职责的中介组织的人员故意提供虚假证明文件,情节严重的 承担安全评价职责的中介组织的人员故意提供虚假证明文件,情节严重的 承担环境影响评价职责的中介组织的人员故意提供虚假证明文件,情节严重的
承担资产评估职责的中介组织的人员故意提供虚假证明文件,情节严重的 承担验资职责的中介组织的人员故意提供虚假证明文件,情节严重的 承担会计职责的中介组织的人员故意提供虚假证明文件,情节严重的 承担审计职责的中介组织的人员故意提供虚假证明文件,情节严重的 承担验证职责的中介组织的人员故意提供虚假证明文件,情节严重的
对举报查实的案件，举报人属于来自基层的员工（包括合同工、临时工）的，要予以重奖 对坚持规章制度、勇于斗争而制止案件发生的，要有特别的激励机制和规定 违法、违规、违纪的管理人员，一经查实，一律调离原工作单位，并严肃处理 以上全是
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