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证券分析师可以以真实姓名执业，也可以以长期使用的笔名执业 证券分析师可以依据执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密撰写分析报告，但不得据以直接建议客户或其他投资者买卖证券 证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺 证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物
证券分析师应当遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则 证券分析师只能于一家证券公司执业 证券分析师不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见 证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示
证券分析师可以以真实姓名执业，也可以以长期使用的笔名执业 证券分析师可以依据执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密撰写分析报告，但不得据以直接建议客户或其他投资者买卖证券 证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺 证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物
证券分析师应当主动、明确地对客户进行客观的风险揭示 证券分析师对投资者不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺 证券分析师在执业过程中遇到客户利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明 证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物
独立诚信原则 谨慎客观原则 勤勉尽职原则 公正公平原则
证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺 证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权，在研究和出版活动中不得有抄袭他人著作、论文或研究成果的行为 证券分析师最多在两家机构执业，不得以任何形式同时在三家或三家以上的机构执业 证券分析师在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突，或客户利益与所在执业机构利益存在冲突，或自身利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明，必要时证券分析师或证券分析师所在执业机构须进行执业回避
证券分析师应当在投资分析、预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分，并就主观判断的内容作出明确提示 证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务 证券分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用和依据的原始信息资料或工作底稿妥善保存以备查证 证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺
制定证券分析师执业道德规范 制定证券投资咨询自律性公约 制定证券分析师执业行为准则 制定证券分析师的工资水平
证券分析师应当遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则 证券分析师只能与一家证券公司执业 证券分析师不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见 证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示
证券分析师必须以真实姓名执业 证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业 对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密，证券分析师不得泄露、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券 证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权
证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺 证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权，在研究和出版活动中不得有抄袭他人著作、论文或研究成果的行为 证券分析师最多在两家机构执业，不得以任何形式同时在三家或三家以上的机构执业 证券分析师在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突，或客户利益与所在执业机构利益存在冲突，或自身利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明，必要时证券分析师或证券分析师所在执业机构须进行执业回避
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