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只有上市证券公司才须向社会公开披 露参股及控股情况 证券公司向社会公开披 露的信息包括财务收支状况、高级管理人员薪酬等信息 未上市证券公司无须向社会公开披 露其基本情况 证券公司控股的企业无须向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况相关信息
证券公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训 证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训 证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于60小时 证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于20小时
参加监事会会议，行使监事的发言权和表决权 就涉及职工切身利益的规章制度或者重大事项，提议召开监事会会议 监督公司的财务情况和公司董事、高级管理人员执行公司职务的行为；监督检查公司对涉及职工切身利益的法律法规、公司规章制度贯彻执行情况；劳动合同和集体合同的履行情况 列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议；列席与其职责相关的公司行政办公会议和有关生产经营工作的重要会议 要求公司工会、公司有关部门和机构通报有关情况并提供相关资料 法律法规和公司章程规定的其他权利
《证券业从业人员资格管理办法》 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》 《证券从业人员行为守则（试行）》 《证券公司融资融券业务试点管理办法》
监事会可以检查公司财务 监事会可以监督董事会、经理层履行职责的情况， 监事会可以对董事及经理层人员的行为进行质询 监事会可以更换经理层人员
未上市证券公司无须向社会公开__企业基本情况。 证券公司的向社会公开__的信息包括财务收支状况，高级管理人员薪酬等信息。 只有上市证券公司采取向社会公开__企业参股及控股情况。 证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息。
《证券法》 《证券公司检查办法》 《公司法》 《证券投资基金法》
监事会应当设__，可以设副__ 监事会__是监事会的召集人 监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助 对董事、高级管理人员违反法律法规，严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案
共分为法律、行政法规、部门规章及自律性规则四个层次 证券交易所制定的规则属于自律性规则 《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门法规 现行证券市场法律主要包括《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》、《刑法》
证券公司应当对证券经纪人进展不少于50个小时的执业前培训 证券公司应当对证券经纪人进展不少于60个小时的执业前培训 证券公司对证券经纪人进展法律法规和职业道德培训的时间应不少于60小时 证券公司对证券经纪人进展法律法规和职业道德培训的时间应不少于20小时
证券公司要根据相关法律法规，证券公司应当自每一个会计年度结束之日起6个月内，向中国证监会报送年度报告 证券公司要根据相关法律法规，证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告 信息公开__制度，即证券公司的基本信息公示和财务信息公开__ 年报审计监管，将年报审计监管作为对证券公司非现场检查和日常监管的重要手段
检查公司财务 提议召开临时股东会议，在董事会不履行法律法规的召集和主持股东会会议的职责时，召集和主持股东会会议。 可以对董事和高级管理人员提起诉讼 提案权，监事会有权向股东会议提出议案。 聘任或解聘副经理、财务负责人
监事会有权提议召开临时股东会会议，董事会不召集的，有权召集和主持股东会会议 监事会有权向股东会会议提出提案 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议 监事会发现公司经营情况异常，有权进行调查，如果经调查，经营情况正常，监事自行负担调查费用
对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事,监事及高级管理人员进行辅导，使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 发布关于所推荐股份转让公司的分析报告 指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实,准确,完整,及时地__信息
《证券法》属于行政法规 《证券公司监管管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章 《证券投资基金法》属于法律 《证券发行与承销管理办法》属于自律性规则
证券公司要根据相关法律法规，证券公司应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告 证券公司要根据相关法律法规，证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。 信息公开__制度，即证券公司的基本信息公示和财务信息公开__ 年报审计监管，将年报审计监管作为对证券公司非现场检查和日常监管的重要手段
监事会可以检查公司财务 监事会可以监督董事会、经理层履行职责的情况 监事会可以对董事及经理层人员的行为进行质询 监事会可以更换经理层人员
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