首页
试卷库
试题库
当前位置:
X题卡
>
所有题目
>
题目详情
金融机构破产或者解散时,可将客户身份资料和交易记录自行处置。
查看本题答案
包含此试题的试卷
反洗钱考试《客户洗钱风险分类管理》真题及答案
点击查看
你可能感兴趣的试题
下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的有
在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料。
金融机构破产和解散时,应当将客户身份资料和客户交易信息移交当地政府指定的机构。
客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存10年。
以上说法只有一个正确。
金融机构破产和解散时应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构
金融机构破产或解散时应当将客户身份资料和交易记录移交给 国务院反洗钱行政主管部门指定的机构
下列关于建立客户身份资料和交易记录保存说法正确的有
在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料。
客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存五年。
金融机构破产和解散时,客户身份资料和客户交易信息应当销毁。
金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。
金融机构金融机构破产和解散时应当将客户身份资料和客户交易信 息销毁
下列关于金融机构反洗钱义务的说法错误的是
金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
金融机构应当按规定执行大额交易和可疑交易报告制度
金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度
金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,并于金融机构破产和解散时销毁全部资料和记录
以下不属于金融机构的反洗钱义务的是
金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度
金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,并于金融机构破产和解散时销毁全部资料和记录
金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
金融机构破产和解散时应当将客户身份资料和客户交易信息移交给谁
金融机构破产或者解散时应当将客户身份资料和交易记录移 交给国务院反洗钱行政主管部门指定的机构
金融机构破产和解散时应当将客户身份资料和客户交易信息销毁
正确
错误
银行破产或者解散时可将客户身份资料和交易记录自行处置
不属于金融机构反洗钱义务的是
金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度
金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,并于金融机构破产和解散时销毁客户资料和记录
金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
金融机构破产和解散时应到将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定 的机构
金融机构破产和解散时应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院指定的机构
金融机构破产和解散时应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关指定的机构
金融机构破产或者解散时应当将客户身份资料和交易记录移交中国银行业监督管理委 员会中国证券监督管理委员
金融机构破产和解散时应当将客户身份资料和客户交易信息移交______
金融机构破产和解散时客户身份资料和客户交易信息如何处理
金融机构破产或者解散时应当将客户身份资料和交易记录移交给哪个机构指定的机构
国务院金融监管机构
中国人民银行
司法机关
公安机关
金融机构破产或者解散时应当将客户身份资料和交易记录移交中国人民银 行指定的机构
热门试题
更多
大额提现业务中识别客户的重点之一是一次性提取大额现金客户的身份
外汇贷款的贷前调查审核的识别要点是真实贸易背景
金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法规定可疑交易发生后的10个工作日是
某面包店为个人经营经营范围仅限中餐面包2006年10月该店在某股份制商业银行A支行开户开户以来该账户交易极为频繁几乎每天都有交易发生交易规律是每天从同一个贸易公司汇入几笔资金后立即提现或转账付出提现交易的金额均接近10万元账户的余额通常很小经统计2007年该账户共转账收入101笔金额27346894.67元提现79笔金额12848900元金额为199800元的交易多达59笔转账付出109笔金额17692620元全年无1笔存入现金交易请说出选项中的情况符合哪些可疑情形
金融机构需要上报的非现场监管信息包括哪些
S市某餐厅于2006年在Z银行滨海支行开立基本存款账户该餐厅为个体工商户经营范围主要饭菜熟食等一直以来该单位账户每日发生额平均在10000元左右2006年12月该账户交易突然放大2006年12月至2007年5月发生资金收付交易累计1.56亿元且资金交易对象集中在某商贸公司建筑材料公司等几个单位款项用途主要是货款还款和工程款等请问该单位的交易行为符合以下哪种可疑交易
某私人账户在足球联赛期间突然交易活跃短期内款项分别通过网银及现金形式存入笔数极多存入款项短期内以现金方式提出提款后又要求银行职员将现金存入其他多个账户请问该公司的交易符合以下哪些疑点
金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告可对该金融机构做出行政处罚
金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法明确商业银行城市信用合作社农村信用合作社邮政储蓄机构政策性银行信托投资公司应将类交易或者行为作为可疑交易进行报告
银行在办理委托收款时应关注收款人的经营范围经营规模业务特点等身份与所收款项的来源相符
金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告可对该金融机构作出行政处罚?
贷后应关注客户融资后资金流量和业务状况避免客户利用融资资金从事高风险业务而给银行业务带来风险但发现客户有可疑行为只需进行关注不必填报可以交易报告
开立个人人民币储蓄账户或结算账户时银行应重点关注哪些方面
根据金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法规定可疑交易类型中长期闲置的账户原因不明地突然启用并在短期内发生大量证券交易中的长期和短期分别为
在业务存续期间对个人客户身份了解还可要求客户提供以下哪些资料进一步识别客户身份
客户通过在境内金融机构开立的账户或者银行卡发生的大额交易由谁报告
金融机构在采取持续客户身份识别措施应关注那些情况
银行办理自然人境外汇入款业务应在汇兑凭证或者相关信息系统中登记哪些信息
银行与境外机构建立代理行或者类似业务关系时以书面方式明确本银行与境外金融机构在以下哪些方面的职责
开立个人人民币储蓄账户或结算账户的识别对象有哪些
开立个人外汇账户的识别主体有哪些人员
根据金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法金融机构应当通过向反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告
A银行向当地人民银行报告一起可疑交易某服装加工公司法人代理李某近日持25位个人身份证声称这些人均为本公司员工要求开立工资卡银行经审核后确认为这些身份证均为真实身份证并为这些人开立了人民币个人银行结算账户其后数日这些账户相继收到来自于开曼群岛某贸易公司汇来的外汇各3000美元合计75000美元并均由李某办理结汇后存入账户李某再将这些结汇后人民币资金取现后存入其本人账户请问李某的交易行为符合以下哪种可疑交易类型
金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法第二十六条规定了种涉及客户识别过程中的可疑交易报告类型
查验个人客户的身份证身份真实可通过哪些途径进行核查
下列哪种交易银行业金融机构可以不报告
金融机构大额交易和可疑交易报告管理办理所称的频繁是指
2006年2月在**银行发现一个新客户名称为**农副产品公司经常性的收取来自外地单位汇款然后将资金分别多次以现金形式取走累计资金交易量非常大该公司开户以后从2006年2月10日到2月19日期间该账户转入资金5笔合计1000万元支取现金50笔合计950万元汇款单位均不同多是贸易公司等经该行调查这是经营范围为收购农副产品的公司只有一名员工真正的法人代表经终没有出现过外地的汇款用途是买农副产品的但这家农副产品公司经营面积约20M2工商注册有限责任公司注册资金50万元平时顾客很少请问的**商行的交易符合以下哪些可疑交易类型
金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法第9条规定单笔或者当日累计达到规定金额的应向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告其中累计交易金额以单一客户为单位按资金收入或者付出的情况单边累计计算对其正确的理解是
XX商行经营范围为零售农机配件五金等其注册资本为10万元平时该商行账户资金收支总约在200万元左右但该商行在2006年5月10日13日17日18日分别收到来自来自XX投资公司转账收入共计850万元5月20日该商行转账给XX汽修厂5月30日该商行收到来自XX投资公司转入资金1000万元6月4811日该商行分别支取现金3笔共计100万元6月57911日转出资金4笔共计900万元该公司的交易符合以下哪些疑点
热门题库
更多
反洗钱考试
银行大堂经理考试
银行客户经理考试
银行合规考试
中国银行电子银行岗位认证考试
银行风险经理考试
银行运营主管考试
农村信用社考试
三个办法一个指引
支付清算系统参与者考试
银行柜面业务考试
中国农业银行电子银行考试
网点负责人考试
银行安全保卫考试
征信人员考试
银行业中级资格考试