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丁证券公司购入其包销售后剩余股票 乙证券公司为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 丙证券公司集中资金优势连续买入某上市公司股票,造成该股票价格大幅_上涨 甲证券公司得知某上市公司正在就重大资产重组进行谈判,在信息未公开前,大量买入该上市公司的股票
从事证券,金融,法律,会计工作5年以上人员 为该证券公司及其关联方提供财务,法律,咨询等服务的人员及其近亲属 持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人 在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
《证券公司监督管理条例》 《关于加强上市证券公司监管的规定》 《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》 《证券公司融资融券业务内部控制指引》
证券公司是证券市场的主要中介机构 证券公司提供的服务具有专业性 证券公司本身无法在证券市场进行投资 证券公司可以为投资者提供金融产品的投资管理服务
持有或控制该上市证券公司1010以上股权的自然人 从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员 在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
证券公司为客户融资 证券公司为客户融券 为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票 为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票
证券承销 证券私募发行 公司理财 财务顾问与投资咨询
为上市公司承销股票的证券公司工作人员,买卖该上市公司股票的行为 证券公司利用其资金和信息优势,抬高或者压低某股票的价格 证券公司从业人员私自买卖客户账户上的证券 证券公司向客户提供虚假的信息
中信证券公司 深圳特区证券公司 海通证券公司 华泰证券公司
资产管理业务 证券自营业务 财务顾问业务 证券代理业务
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深圳特区证券公司 上海证券公司 大连证券公司 北京证券公司