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建立理财从业人员持证上岗管理制度 完善理财从业人员的处罚和退出机制 加强对理财从业人员的持续专业培训 加强对理财从业人员的职业操守教育 建立问责制度
将理财资金投资于单一借款人及其关联企业银行贷款且投资总额达到发售银行资本净额的6% 将理财资金投资于未上市企业股权 将理财资金投资于垃圾债券 将理财资金投资于境内二级市场公开交易的股票
《商业银行次级债券发行管理办法》 《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》 《关于完善商业银行资本补充机制的通知》 《商业银行资本充足率管理办法》
《商业银行个人理财业务风险管理指引》 《关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》 《商业银行个人理财业务管理暂行办法》 《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》
采用合作机构对代销产品的风险评级 商业银行总行对合作机构实行名单制管理 商业银行与合作机构建立定期对账机制 与其合作的机构不能超过三家 商业银行总行与合作机构总部签订代销协议
2006年6月，中国银监会印发《关于商业银行开展代客境外理财业务有关问题的通知》，明确商业银行开展QDⅡ业务的方式、投资范围和托管资格管理等 2007年5月，中国银监会将境外投资范围从固定收益类产品扩大到股票和基金等非固定收益类产品 中国银监会积极加强与境外监管机构合作，开展代客境外理财业务的联合监管 2007年4月，中国银监会与香港证监会签署监管合作谅解备忘录
《关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》 《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》 《关于进一步规范商业银行个人理财业务报告管理有关问题的通知》 《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》
购买理财产品的起点金额不得低于10万元人民币（或等值外币）的普通个人投资者 机构投资者 财富管理中心签约客户 私人银行签约客户
湘公网安备 43130202000226号