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根据相关规定,开立证券账户应当遵循的原则是( )。
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证券从业《多项选择》真题及答案
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是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的
客户信用证券账户
客户信用交易担保证券账户
客户信用资金账户
客户信用交易担保资金账户
按照我国证券法的相关规定我国的证券发行和交易行为以及证券管理应当遵循什么原则
外国投资者应在商务部原则批复之日起30日内根据外商投资并购的相关规定开立外汇账户
根据银行结算账户管理的相关规定下列账户的开立应经中国人民银行核准的有
基本存款账户
因注册验资开立的临时存款账户
一般存款账户
QFII专用存款账户
根据相关规定在我国法律允许其开立股票账户的有
证券管理机关工作人员
证券交易所管理人员
证券从业人员
金融行业政府工作人员
授权的代理法人
根据相关规定证券交易必须遵循的原则是
公开原则
对等原则
公正原则
盈利原则
公平原则
根据相关规定银行在发放个人贷款时应当遵循原则
依法合规;
审慎经营;
平等自愿;
公平诚信。
根据沪深交易所融资融券交易实施细则证券公司按照相关规定开立融 券专用证券账户客户信用交易担保证券账户
2
3
5
7
证券公司证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律行政法规和相关规定遵循原则
独立
客观
公平
审慎
根据沪深证券交易所融资融券交易实施细则证券公司按照相关规定开立 融券专用证券账户客户信用交易担保证券
2
3
5
7
关于结算账户的开立下列说法中正确的是
证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格,并开立结算账户
证券交易管理人应当按规定在中国结算公司开立结算账户
投资者进行证券交易,首先需要在证券公司开立结算账户
基金管理公司需通过基金托管人开立结算账户
银行结算账户管理应当遵循的基本原则是
一个基本账户原则
存款信息公开原则
自主选择银行开立银行结算账户原则
存款信息保密原则
根据证券交易所的相关规定在我国一个自然人和法人可以开立不同类别和用途的证券账户但是对于同一类别的证券
下列关于开立证券账户的说法正确的有Ⅰ开立证券账户应坚 持合法性原则Ⅱ开立证券账户应该坚持真实性原则Ⅲ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
银行结算账户管理应当遵循的基本原则是
一个基本账户原则
存款信息公开原则
自主选择银行开立银行结算账户原则
存款信息保密原则
根据关于加强证券经纪业务管理的规定关于客户资产的相关规定下 列说法中正确的有Ⅰ.证券公司应当要求客户
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根据中国证券登记结算有限公司的相关规定单个企业年金计划通常最多可以开立5个证券账户
根据关于加强证券经纪业务管理的规定关于客户资产保护的相关规 定以下说法正确的是 Ⅰ.证券公司应当要求
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
根据人民币银行结算账户管理办法的规定银行结算账户管理应当遵守的基 本原则是
一个基本账户原则
自主选择银行开立银行结算账户原则
守法合规原则
存款信息保密原则
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我国证券市场诚信建设的指导思想是以建立高效合法的投融资体系为出发点
无担保ADR的存券协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系
深圳证券交易所成立于1991年7月3日
净资本是衡量证券公司流动状况的一个综合性监管指标是证券公司净资产中流动性较高的部分
目前我国有两家证券登记结算公司分别是上海证券中央登记结算公司和深圳证券登记结算公司
证券投资的财务风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险
认沽权证从性质上讲属于看跌期权
股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
当股份公司采取公积金转增股本时股东可以无偿获得送股送股的资金来源于当年的公司税后利润
金融期货交易中的大户报告制度是指在限仓制度尚未建立的情况下当交易所会员或客户的持仓过大时必须向交易所报告有关开户交易资金来源交易动机等情况的一种制度
依据中华人民共和国证券投资基金法规定基金资产可投资于衍生金融工具
在证券市场中证券交易所承担着证券代理发行证券自营买卖证券代理买卖和资产管理等重要的职能
道琼斯工业股价平均数由纽约证券交易所编制并且在纽约时报上公布
在全国银行间债券市场买断式回购交易中买断式回购发生违约其最终仲裁或诉讼结果报告同业中心和中央结算公司同业中心和中央结算公司应在接到报告后个工作日内将最终结果予以公告
基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的市场价值
上市资格不是永久的不满足条件时上市资格将被取消交易所将停止该公司股票的交易称终止上市或摘牌对已决定摘牌的股票将停止交易
基金份额持有人大会由基金托管人召集基金托管人未按规定召集或者不能召集时由基金管理人召集
根据我国证券法等相关法律法规的规定证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容说明错误的是
股份公司一旦退市证券公司不得为其交易提供中介服务
资本损益或称资本利得是证券买入价与卖出价之间的差额
认股权证交易只能在交易所内进行
就同一种类型的债券而言长期债券的利率比短期债券要低因为长期债券获利的时间更长
证券投资基金的运作实际上起到了把储蓄金转化为生产资金的作用
证券公司的证券自营账户应当自开户之日起个交易日内报证券交易所备案
上海证券账户当日开立日生效
根据我国证券交易所管理办法第17条的规定理事会是证券交易所的最高权力机构
买卖成交后证券经纪商应当按规定制作交付客户并代为办理清算交收将款项和证券及时交付给客户签收
国债买断式回购交易按进行申报
证券交易__信息的知情人不包括______
证券业从业人员可以接受客户对买卖证券的种类数量价格及买进或卖出的全权委托
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