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审慎性原则要求公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度要以审慎经营,防范和化解风险为出发点。( )
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证券从业《判断》真题及答案
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审慎性原则要求制定内部控制制度要以审慎经营防范和化解风险为出发点
基金销售机构内部控制的有效性原则要求
通过科学的内部控制制度与方法,建立合理的内部控制程序
基金销售机构内各分支机构,部门和岗位职责应保持相对独立
内部控制应涵盖基金销售的决策,执行,监督,反馈等各个环节
制定内部控制应以审慎经营,防范和化解风险为目标,确保内部控制制度的有效执行
审慎性原则要求证券公司内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节不得留有制度上的空白或漏洞
基金管理公司的内部控制制度的适时性原则要求公司内部控制制度随相关法律法规变动作相应的修改
是指公司内部控制的核心是风险控制制定内部控制制度要以审慎经营防范和化解风险为出发点
合法、合规性
全面性
审慎性
适时性
基金管理公司在制定内部控制制度中下列有关审慎性原则的说法正确的是
审慎性原则的核心是风险控制
审慎性原则要求公司追求利润最大化
以审慎经营、防范和化解风险为出发点
审慎性原则要求公司以避免投资风险为唯一目标
根据审慎性原则基金管理公司内部控制的核心是风险控制
基金销售机构内部控制的独立性原则要求
内部控制应涵盖基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节
通过科学的内部控制制度与方法,建立合理的内部控制程序
基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立
制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标,确保内部控制制度的有效执行
基金管理公司的内部控制制度的适时性原则要求公司内部控制制度随相关法律法规变动作相应的修改
下列关于基金管理公司内部控制的表述正确的是
基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则
基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则
公司内部控制机制一般包括五个层次
公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
内部控制全面性原则要求公司内部控制的核心是风险控制制定内部控制制度要以审慎经营防范和化解风险为出发点
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