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会员资格证明文件 证券公司职工名册及身份证明 经营证券业许可证 营业执照(副本)
有效身份证明文件 已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 融资融券担保品证明 法人代表授权书
融资融券业务申请表 有效身份证明文件 已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 融资融券担保品证明
证券公司应当向中国证监会报送申请材料 申请材料包括承销协议及具备承销条件的证明文件 风险处置预案 主承销商的内核报告
出具资产托管报告 出具资产管理报告 执行证券公司的清算指令 执行证券公司的投资指令
证券资产管理业务许可证明 与客户签订的定向资产管理合同 证券公司从事资产管理业务的资格证书 证券登记结算机构规定的其他文件
出具资产托管报告 出具资产管理报告 执行证券公司的清算指令 执行证券公司的投资指令
董事会全体董事 董事长 总经理 其它相关的负责人员
会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易 会员（证券公司）应当至少取得并持有一个席位，但会员（证券公司）不得共有席位 会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退回证券交易所 未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人
执行证券公司的清算指令 执行证券公司的投资指令 出具资产管理报告 出具资产托管报告
境内证券公司不允许进行B股经纪业务 境外证券经营机构可委托境内有资格的证券公司代理申请B股专用席位 经批准从事证券公司股票质押贷款业务的商业银行，可向交易所申请专门用于卖出证券公司抵押股票的专用席位 专用席位只能从事B种股票买卖和银行用于证券公司股票质押贷款
代理买卖证券业务包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用 在证券经纪业务中，证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则 证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则办理买卖证券
根据我国现行相关制度的规定，证券公司可以直接代理客户进行期货买卖，从事期货交易的中间介绍业务 证券公司申请IB业务资格的，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准 证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员 证券公司申请IB业务，应当向中网证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料
根据我国现行相关制度的规定，证券公司可以直接代理客户进行期货买卖，从事期货交易的中间介绍业务 证券公司申请IB业务资格的，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准 证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员 证券公司申请IB业务，应当向中国证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料
证券公司办理集合资产管理业务，可接受的客户资产形式包括货币资金、股票资产、债券资产、基金资产等 在集合资产管理计划存续期间，证券公司不得收回所投入的资金 证券公司在进行集合资产管理业务运作时，为调剂资金头寸，可将集合资产管理计划资产中的国债通过回购拆入资金 证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在交易所进行证券交易的，应当集中在固定的席位上进行
境内证券公司不允许进行B股经纪业务 境外证券经营机构可委托境内有资格的证券公司代理申请B股专用席位 经批准从事证券公司股票质押贷款业务的商业银行，可向交易所申请专门用于卖出证券公司抵押股票的专用席位 专用席位只能从事B种股票买卖和银行用于证券公司股票质押贷款
会员资格证明文件 经营证券业务许可证 营业执照(副本) 证券公司职工名册及身份证明
湘公网安备 43130202000226号