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管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。( )

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资产治理业务的经营风险主要是指证券公司在资产治理业务中由于治理不善违规操作而导致治理的客户资产损失

下列属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是 Ⅰ．与客户签订资产管理合同不规范约定不明 Ⅱ．操

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列选项中属于资产管理业务的市场风险的是

证券公司向客户承诺收益或分担损失而受到主管机构处罚造成损失因不可预见和控制的因素导致市场波动造成客户资产损失因证券公司管理不善、违规操作造成客户资产损失因证券公司在资产管理业务中投资决策失误造成客户资产损失

管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失

经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失

业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因等原因导致业务经营损失的可能性

制度不全管理不善控制不力操作失误

下列说法中正确的是①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律行政法规和监

①②③ ①②④ ①②③④ ②③④

证券公司融资融券业务经营中因制度不全管理不善控制不力操作失误等原因导致业务经营损失的可能性是指证券公

业务规模及集中度风险业务管理风险市场风险政策风险

资产管理业务的经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善违规操作而导致管理的客户资产损失违

经营风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动造成证券公司管理的客户资产亏损这是证券公司资产管理

业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因管理不善等原因导致的业务经营损失的可能性

市场风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失

下列关于证券经纪业务风险的说法正确的是①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中

①②③ ①②④ ①②③④ ②③④

自营业务的市场风险主要是指证券公司在自营业务中由于投资决策或操作失误管理不善或内控不严而使自营业务受

以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是

证券公司在资产管理业务中管理不善证券公司高级管理人员营私舞弊与客户签订资产管理合同不规范,约定不明证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失

下列有关融资融券业务的风险叙述正确的有

业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性市场风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性信息技术风险主要是指因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性

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