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金融机构应该按照客户的特点或者账户的属性,并考虑地域等因素,划分 客户的风险等级, 并适时调整。 对于本金融机构风险等级最高客户或账户, 至少 ( )进行一次审核。
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银行柜面业务考试《银行柜面业务知识考试试题库四十三》真题及答案
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金融机构划分客户的反洗钱风险等级时应考虑下列风险因素
客户的特点或者账户的属性
信用等级
地域
业务
行业
金融机构应按照客户的特点或者账户的属性并考虑是否为外国政要等因素划分风险等级并在持续关注的基础上适时
地域
业务
行业
客户
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金融机构应按照客户的特点或者账户的属性并考虑地域业务行业客 户是否为外国政要等因素划分客户服务等级并
金融机构应按照客户的特点或者帐户的属性并考虑等因素划分风险等级并在持续关注的基础上适时调整风险等级
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地域
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客户的特点或者账户的属性
客户是否为外国政要
地域
业务
行业
金融机构应按照客户的特点或者账户的属性并考虑地域业务行业客户是否为外国政要等因素划分等级
风险
客户
VIP
服务
金融机构应该按照客户的特点或者账户的属性并考虑地域等因素划分客户的风险等级并适时调整对于本金融机构风
1个月
3个月
半年
1年
金融机构应按照客户的特点或者账户的属性划分风险等级并在持续关注的基础上适时调整风险等级对本金融机构风
金融机构应按照客户的特点或者账户的属性并考虑地域业务 行业客户是否为外国政要等因素划分风险等级并在持
地域
业务
行业
客户
金融机构应按照客户的特点或者账户的属性并考虑地域业务 行业客户是否为外国政要等因素划分风险等级并在持
高于
略高于
低于
略低于
金融机构应按照客户的特点或者账户的属性并考虑地域业务 行业客户是否为外国政要等因素划分等级
风险
客户
VIP
服务
金融机构应按照客户的特点或者账户的属性划分风险等级并在持续关注的基础上适时调整风险等级对本金融机构风
每月
每季度
每半年
每年
金融机构应按照客户的特点或者账户的属性并考虑地域业务 客户是否为外国政要等因素划分风险等级并在持续关
行业
姓名
住址
电话
金融机构划分客户的反洗钱风险等级时应考虑下列风险因素
客户的特点或者账户的属性
地域
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