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中国证监会派出机构可代替辅导对象选择或指定辅导机构。()
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证券从业《判断》真题及答案
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中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的应视为
不予受理
同意受理
无异议
有异议
中国证监会派出机构的监管主要采取监管的形式重点监管辅导机构履行勤勉尽责义务的情况
登记备案
间接
直接
实质
辅导开始日的计算标志是
辅导机构向辅导对象所在地点中国证监会派出机构报送备案材料
派出机构进行备案登记
派出机构出具合格的监管报告
派出机构进行辅导合格证书发放
在辅导工作中保荐机构应当出具阶段辅导工作报告向中国证监会的派出机构报送
下列关于证监会派出机构的说法正确的是
在日常监管的基础上,对辅导机构的辅导工作备案报告进行综合评估后,对辅导效果明确发表评估意见
派出机构应关注与辅导工作总结报告有关的重大变化事项
派出机构负责对辅导对象是否符合发行上市条件,生产经营决策是否违法违规,拟投资项目的优劣及风险进行实质性判断
因不按期报送辅导工作备案报告,辅导机构不认真履行职责,辅导对象不积极配合而使辅导未达到计划目标的,派出机构可酌情要求辅导机构继续辅导
关于证监会派出机构的说法正确的是
在日常监管的基础上,对辅导机构的辅导工作备案报告进行综合评估后,对辅导效果明确发表评估意见
派出机构应关注与辅导工作总结报告有关的重大变化事项
派出机构负责对辅导对象是否符合发行上市条件、生产经营决策是否违法违规、拟投资项目的优劣及风险进行实质性判断
因不按期报送辅导工作备案报告、辅导机构不认真履行职责、辅导对象不积极配合而使辅导未达到计划目标的,派出机构可酌情要求辅导机构继续辅导
以上说法都不正确
从辅导之日起辅导机构每___向中国证监会派出机构报送一次股票发行上市辅导报告
2个月
一个季度
4个月
半年
发行人辅导期满后中国证监会派出机构出具的辅导监管报告应对辅导对象是否符合发行上市条件作出实质性判断
中国证监会派出机构可以代替辅导对象选择或指定辅导机构
关于辅导机构下列说法中正确的是
辅导对象聘请的辅导机构应是具有保荐资格的证券机构以及其他经有关部门认定的机构
辅导机构应当针对每~个辅导对象组成专门的辅导工作小组。辅导工作小组应距确固定的组长,组长应具有综合协调能力
辅导对象依法自主选择辅导机构,中国证监会及派出机构、其他任何部门不得代替辅导对象选择或干预其选择
辅导机构可以是辅导对象提出发行上市申请的推荐人或保荐人。如推荐人或保荐人未参与辅导,应对原辅导机构及其工作进行复核,并在推荐函中明确发表意见
在辅导工作中保荐机构应当出具阶段辅导工作报告向报送
中国证监会
中国证监会派出机构
证券交易所
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