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企业集团财务公司可以承销本集团发行的企业债券，但不宜作为主承销商 已经承担过企业债券发行主承销商或累计承担过3次以上副主承销商的金融机构方可担任主承销商 已经承担过副主承销商或累计承担过3次以上分销商的金融机构方可担任副主承销商 承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末总资产的1/3
确定本次网上网下发行数量 主承销商向发行上市部送达验资报告 主承销商拟定价格 主承销商刊登《发行价格及配售情况结果公告》
减轻投资者与发行人之间的信息不对 促进债务融资工具市场合理定价，降低市场运行成本 挖掘发行人投资亮点 减小主承销商面临的监管风险、承销风险和声誉风险 为其他中介机构的尽职调查提供总体方向性指引和全局性参考
通过询价的方式 通过定价的方式 与主承销商协商 根据申购情况由市场
主承销商组织网上申购资金验资 确定本次网上网下发行数量 主承销商刊登网下发行结果公告 确定网上发行部分的配售比例
竞价方式下的主承销商有对股票定价和配售股票的权利 竞价方式的显著特征是价格由供给方决定 竞价方式下的主承销商没有对股票定价和配售股票的权利 竞价方式的显著特征是价格由需求方决定
主承销商 主承销商和全球协调人 发行人 发行人和主承销商
中国证监会 主承销商 发行人 主承销商和发行人协商
T-3日，招股意向书、网上网下发行公告见报 T+1日，主承销商联系会计师事务所、公证处 T+2日，主承销商刊登中签率及发行数量，同日摇号 T+4日，主承销商刊登摇号结果，资金解冻 T+3日，主承销商刊登摇号结果，资金解冻
组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作 承销团由5 家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动 承销协议和承销团协议必须在发行价格确定前签订 承销商在承销过程中，不得以提供透支诱使他人申购股票
主承销商 联席主承销商 副主承销商 分销商 副承销商
银行 主承销商自己的营业部的账户 发行公司 证券交易所
已与主承销商签署承销业务合同的公司 过去6个月内与主承销商存在保荐业务关系的公司的持股1％的股东 已与主承销商达成保荐相关意向的公司的持股3％的股东 主承销商的持股比例为4％的股东
主承销商 发行人与主承销商协商 发行人 证券交易所
湘公网安备 43130202000226号