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持续督导期间 申请上市期间 申请核准期间 申请恢复上市期间
同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应由同一家保荐机构承担 参与联合保荐的保荐机构不得超过2家 保荐机构应指定1名具有资格的保荐代表人具体负责保荐工作 发行人应与保荐机构签订保荐协议，并报证监会派出机构备案
发行人的保荐机构依法设立的相关子公司或者实际控制该保荐机构的证券公司依法设立的其他相关子公司，参与本次发行战略配售，并对获配股份设定限售期，具体事宜由本所另行规定 承销商应当向通过战略配售.网下配售获配股票的投资者收取不低于获配应缴款一定比例的新股配售经纪佣金，承销商因承担发行人保荐业务获配股票或者履行包销义务取得股票的除外 承销商应当在发行与承销方案中明确新股配售经纪佣金的收取标准.收取方式.验资安排等事宜，并向本所报备 发行人的高级管理人员可以设立专项资产管理计划参与本次发行战略配售 发行人的高级管理人员与核心员工按照相关规定参与战略配售的，应当经发行人股__会审议通过，并在招股说明书中__参与的人员姓名.担任职务.参与比例等事宜
保荐代表人调任本公司直投子公司任职后，可以保留其保荐代表人资格，但不能执行保荐业务 保荐代表人在本公司内部其他部门兼任职务的，不能保留保荐代表人资格，即不能签字推荐项目 按照保荐办法的规定，保荐代表人任职机构和职务等注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会发行监管部门书面报告 如违反上述规定，中国证监会发行监管部将根据保荐办法采取监管措施
证券公司担任拟上市企业首次公开发行股票的辅导机构、财务顾问、保荐机构、主承销商或担任拟挂牌企业股票挂牌并公开转让的主办券商的，应当按照签订有关协议或者实质开展相关业务两个时点孰晚的原则，在该时点后私募基金子公司及其下设基金管理机构管理的私募基金不得对该企业进行投资 私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资及公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的 私募基金子公司不得从事或变相从事实体业务，包括财务投资 私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金
证券公司担任拟上市企业首次公开发行股票的辅导机构、财务顾问、保荐机构、主承销商或担任拟挂牌企业股票挂牌并公开转让的主办券商的，应当按照签订有关协议或者实质开展相关业务两个时点孰晚的原则 私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资及公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的 私募基金子公司不得从事或变相从事实体业务，包括财务投资 私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金
保荐代表人调任本公司直投子公司任职后，可以保留保荐代表人资格，但不能执行保荐业务 保荐代表人在本公司内部其他部门兼任职务的，不能保留保荐代表人资格，即不能签字推荐项目 按照保荐办法的规定，保荐代表人任职机构和职务等注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会发行监管部门书面报告 如违反上述规定，中国证监会发行监管部将根据保荐办法采取监管措施
同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应由同一家保荐机构承担 参与联合保荐的保荐机构不得超过2家 保荐机构应指定1名具有资格的保荐代表人具体负责保荐工作 发行人应与保荐机构签订保荐协议，并报证监会派出机构备案
参与配售的保荐机构相关子公司持有的股票锁定期限为36个月 参与配售的保荐机构相关子公司应当开立专用证券账户存放获配股票，并与其自营.资管等其他业务的证券进行混合操作 专用证券账户即使在公司实施配股和转增股本的情况下也不得买入股票或者其他证券 保荐机构不得向发行人.发行人控股股东及其关联方收取除按照行业规范履行保荐承销职责相关费用以外的其他费用 参与配售的保荐机构相关子公司可以利用获配股份取得的股东地位对发行人正常生产经营进行改变
已与主承销商签署承销业务合同的公司 过去6个月内与主承销商存在保荐业务关系的公司的持股1％的股东 已与主承销商达成保荐相关意向的公司的持股3％的股东 主承销商的持股比例为4％的股东
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