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资信评级机构必须做到()。
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证券从业《证券中介机构》真题及答案
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公开发行可转换公司债券应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级资信评级机构每年至少应公告
资信评级机构每年至少应公告两次跟踪评级报告
列举世界著名的资信评级机构
下面关于公司债券的说法正确的是①非公开发行公司债券必须进行信用评级 ②对公司债券发行没有强制性担保要
①④
①③④
②③④
②④
公司与资信评级机构应当约定在债券有效存续期间资信评级机构每年至少公告次跟踪评级报告
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资信评级机构每年至少应公告次跟踪评级报告
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申请证券评级业务许可的资信评级机构具有证券从业资格的评级从业人员应不少于20人其中包括具有3年以上资
为了保证分保或者转分保的安全性在选择分保/转分保接受公司时必须深入了解其资信状况一个简单实用的方法是
BB
AA
AB
BA
为了保证分保或者转分保的安全性在选择分保/转分保接受公司时必须深入了解其资信状况一个简单实用的方法是
BB
AA
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BA
申请发行可交换公司债券的机构应经资信评级机构评级债券信用级别良好
公开发行可转换公司债券应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级资信评级机构每年至少公告1
资信评级机构申请证券评级业务其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于人
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根据证券法律制度的规定公开发行公司债券应当委托具有证券服务业务资格的资信 评级机构进行信用评级下列关
资信评级机构应当按照规定或者约定将评级信息告知发行人,并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告
在债券有效存续期间,资信评级机构应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告
在债券有效存续期间,资信评级机构应当每6个月至少向市场公布一次定期跟踪评级报告
资信评级机构应当充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素,及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况,并向证券交易所或者其他证券交易场所报告
发行人进入国际债券市场时其债券的信用级别评定必须由进行
本国资信评级机构
国际著名的资信评级机构
投资者所在国资信评级机构
国际金融机构指定的资信评级机构
简述证券资信评估机构的评级工作的作用
公开发行可转换公司债券应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级;资信评级机构每年至少公告
简述资信评级机构的主要评级业务
我国保险法规定保险公司聘请或者解聘会计师事务所资产评估机构资信评级机构等中介服务机构应当向保险监督管
公司与资信评级机构应当约定在公司债券有效存续期间资信评级机构每年至少公告次跟踪评级报告
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关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司下列不正确的说法是
证券公司经营证券自营业务自营业务规模不得超过净资本的
限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债国家重点建设债券债券型证券投资基金在证券交易所上市的企业债券其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品
我国证券法还规定了承销团的承销方式向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的应当由承销团承销承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成
在代理买卖证券过程中证券公司对于证券买卖后形成的盈利有权参与分享;同样证券公司对于证券买卖后形成的损失也须承担责任
内资证券公司变更为外资参股证券公司后应当至少有一名内资股东的持股比例不低于
在执业活动中受到刑事处罚行政处罚自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满5年的资产评估机构不能申请证券评估资格
根据我国2007年3月9日发布的律师事务所从事证券法律业务管理办法律师被吊销执业证书的5年内不得再从事证券法律业务
股票公开发行上市交易的公司有权自行选择已取得资格的评估机构进行评估任何部门不得干预
证券公司与商业银行在媒介资金的侧重点上不尽相同商业银行因其自身性质和业务特点而侧重于中长期资本市场证券公司媒介资金侧重点则是短期资金市场
证券公司履行保荐职责不需要注册登记为保荐机构
集合资产管理计划只接受货币资金形式的资产限定性集合计划的单个客户资金最低限额为5万元非限定性集合计划的单个客户资金最低限额为10万元
注册资本为五千万元的证券公司能够经营的业务有
证券公司从事投资咨询业务应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员其高级管理人员中至少有1名取得证券投资咨询从业资格要求公司有健全的内部管理制度
定向资产管理业务的特点为证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务具体投资的方向在资产管理合同中约定必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
证券公司自营业务操作中投资品种的研究投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责
注册会计师的许可证实行的注册制度是
我国证券公司的组织形式为
我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有
证券公司经营证券承销与保荐证券自营证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的注册资本最低限额为人民币
证券公司的自营业务必须以自身的名义通过专用自营席位进行并由非自营业务部门负责自营账户的管理
我国由依法对证券公司的设立申请进行审查决定是否批准设立
证券公司的注册资本的最低限额分为5000万元亿元和5亿元三个标准等
货银对付原则是证券结算的一项基本原则可以将证券结算中的违约交收风险降低到最小程度
注册资本为五亿元的证券公司能够经营的业务有
按照规定对违规的律师事务所其处罚措施有
证警公司分类评价每年进行一次评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日
证券公司在办理经纪业务时是作为
信用评级机构对投资人只有道义上的义务无法律上的责任
证券投资咨询公司的类型可以是
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