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在作出投资建议和操作时，应注意适宜性 合理的分析和表述 全面的信息__ 对客户机密,资金和头寸进行保密
投资分析师应当向客户__证券如何选择及组合，如何建立等投资过程的基本格式和原理 必要时投资分析师可作出关于投资回报方面的保证或担保 投资分析师在进行投资推荐时应向客户提示证券的基础特征和附带的风险 如果投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司在投资方面所做出的成绩．向客户或者潜在客户推销业务时，必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性
作出投资建议时应注意适宜性 合理分析 恰当表达 信息__ 保护客户机密
在作出投资建议和操作时，应注意适宜性 合理的分析和表述 信息__ 保存客户机密、资金以及证券
在作出投资建议和操作时，应注意适宜性 在投资分析师所组成的关系圈子里要注意对自己客户信息进行保密 投资分析师在进行投资推荐时应向客户提示证券的基础特征和附带的风险 投资分析师要注意合理的分析和表述
独立性原则 公平对待已有客户和潜在客户原则 独立性和客观性原则 信托责任原则
合理的分析和表述 信息__ 禁止引用他人研究成果 在作出投资建议和操作时，应注意适宜性
证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存 证券分析师应积极参与投资者教育活动 证券分析师不可以根据投资人不同投资目的，推荐不同的投资组合 证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分
投资分析师所作的投资推荐或操作要有合理的基础，要有合理的研究和调查作为依据 在投资推荐或操作后要保留相应的记录 在发布投资信息时，要合理判断相关因素哪些需要包括在内，哪些需要排除掉 在进行投资建议时，要分清楚事实与观点之间的区别
投资分析师应当向客户__证券如何选择以及组合如何建立等投资过程的基本格式和原理 必要时投资分析师可作出关于投资回报方面的保证或担保 投资分析师在进行投资推荐时应向客户提示投资标的物的基础特征和附带风险 如果投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司在投资方面所做出的成绩，向客户或者潜在客户推销业务时，必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性,公平性
投资分析师所做的投资推荐或操作要有合理的研究和调查作为基础依据 在投资推荐或操作后要保留相应的记录 在发布投资信息时，要合理判断和取舍相关因素 在进行投资建议时，要分清楚事实与观点之间的区别
在作出投资建议和操作时，应注意适宜性 合理的分析和表述 信息__ 保存客户机密、资金以及证券
在作出投资建议和操作时，应注意适宜性 合理的分析和表述 信息__ 合理判断
信息披 露 禁止引用他人研究成果 在作出投资建议和操作时，应注意适宜性 合理的分析和表述
投资分析师在作出投资建议前应当对客户状况、投资经验、投资目标进行合理调查，并在必要时更新这些信息 在进行投资建议时．要分清楚事实与观点之间的区别 投资分析师应当向客户__证券如何选择与组合以及如何建立等投资过程的基本格式和原则 在投资分析师所组成的关系圈子里要注意对自己客户信息进行公开__
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