你可能感兴趣的试题
经营外资股业务资格证书 外汇经营许可证 席位申请表 中国证监会的批准
中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料 中国证监会及其派出机构对从事证券自营业务过程中涉嫌违反国家有关法规的证券公司，将进行调查，并可要求其提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的资料 中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核 中国证监会可要求证券公司有关人员在指定时间和地点提供有关证据
证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核 证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件 中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查 经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请
中国证监会派出机构审核申请人报送的材料 派出机构对拟任高管人员进行谈话记录 中国证监会对上报材料进行书面审核 中国证监会做出是否核准任职资格的决定
在香港证券监管部门取得资产管理业务资格并已经开展资产管理业务，财务稳健，资信良好 公司治理和内部控制有效，从业人员符合香港地区的有关从业资格要求 申请人及其境内母公司经营行为规范，最近2年未受到所在地监管部门的重大处罚 申请人境内母公司具有证券资产管理业务资格
国务院证券监督管理委员会 中国证监会 注册地中国证监会派出机构 证券交易所
中国证监会派出机构审核申请人报送的材料 派出机构对拟任高管人员进行考察谈话 中国证监会对上报材料进行书面审核 中国证监会做出是否核准任职资格的决定
作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据 作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考 作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据 作为中国证券业协会推荐有关人选或组织行业评比的依据
中国证监会，行业协会 行业协会，中国证监会 中国证监会，基金管理公司 中国证监会，证券交易所
甲具备2年保荐相关业务经历 乙4年前在应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的境内证券发行项目中担任过项目协办人 丙参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 丁最近3年受到中国证监会的行政处罚
中国证券业协会 国家外汇管理局 中国证监会 证券交易所
湘公网安备 43130202000226号