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操作风险管理者对操作风险管理负有最主要的责任 由于金融机构对操作风险定义看法一致，操作风险的计量手段已经非常成熟 操作风险的计量需要评估操作风险事件发生的可能性以及其严重程度 操作风险与其他风险有着明确的界线，如信用风险和市场风险
《不符合项报告单》 《事故报告单》 《不符合项/事故报告单》 《风险识别报告单》
制订并实施对上述操作风险的改进和控制优化方案 识别流程中对经营管理目标和控制目标产生明确影响的风险点，并在流程图的相应环节进行标注 在第一阶段汇总员工和下级对口部门风险识别报告的基础上，对风险点识别和标注工作进行补充和完善 采用发生概率和影响程度矩阵来评估操作风险的严重程度 依据控制质量评估控制措施的有效性、必要性、充分性和合规性
操作风险管理者对操作风险管理负有最主要的责任 巴塞尔委员会对操作风险的定义包括了法律风险、声誉风险和战略风险 操作风险的计量需要评估操作风险事件发生的可能性以及其严重程度 操作风险与其他风险有着明确的界线，如信用风险和法律风险
重大操作风险事件事发单位在事发3日内向风险管理部门上报 一般操作风险事件事发单位在事发5日内向风险管理部门上报 操作风险事项事发单位在事发5日内向风险管理部门上报 操作风险事项事发单位在事发10日内向风险管理部门上报
产品销售 内部欺诈 外部欺诈 客户、产品与业务活动
操作风险监控报告 操作风险事件报告 操作风险分析报告 操作风险评价报告
操作风险评估 操作风险控制 操作风险管理 操作风险缓释
填报内容是否满足操作风险点标准 填报内容是否准确反映了现实情况 填报内容是否为新出现的风险因素及风险信号 填报内容是否明确指出责任部门
内部相关损失数据包括公开数据和行业整合数据 内部操作风险损失数据应当是客观已经发生的操作风险的损失数据 内部操作风险损失数据应当包括预期的损失数据 内部操作风险损失事件数据包括操作风险损失事件发生后可以识别、计量和描述该风险事件的各项数据信息 发生时间、发现时间、原因分类等属于内部操作风险损失事件数据
信贷风险提示函 信贷风险信号报告单 信贷风险监控报告单 信贷风险监控专报
风险点是业务经营和管理活动中发生的违规问题 风险点是业务经营和管理活动中发生案件和风险的环节，如金库管理。 风险点是导致某一业务流程或管理活动中的具体操作环节出现差错或操作失败、影响流程或管理活动目标实现的行为或事项。如未执行一日三碰库制度。 风险点是导致操作风险发生的风险因素。如自然灾害、硬件故障等
操作风险内部事件自行暴露的日期 外部事件的发生日期 内外部审计、内外部检查工作底稿上的确认日期。 外部事件的发现日期
操作风险内部事件自行暴露的日期 外部事件的发生日期 内外部审计、内外部检查工作底稿上的确认日期。 外部事件的发现日期
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