你可能感兴趣的试题
公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券 保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责,可以减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任 公司债券可以公开发行,也可以非公开发行 债券募集说明书及其他信息__文件所引用的审计报告、资产评估报告、评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具
发行人的资信状况 担保 偿债计划及其他保障措施 债券债权代理协议 发行人股东的资信状况
__前发生与申报稿不一致的事项，发行人应视情况及时提供补充说明文件 募集说明书有效限期的延长至多不超过1个月 发行申请经中国证监会批准后，发行人一律不得修改募集说明书摘要 发行人在募集说明书有效期内未能发行债券的，应重新修订募集说明书
非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中__ 发行人的董事，不得参与本公司非公开发行公司债券的认购 非公开发行公司债券后，如果涉及转让的，转让后持有本次发行债券的合格投资者也不得超过200人 非公开发行公司债券转让的，既可以向其他合格投资者转让，也可以向其他不满足合格投资者标准的主体转让
摘要应包括募集说明书全文的主要内容 摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况 投资者若对本期债券募集说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的证券经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问 摘要要刊登于中国证监会指定的报刊
注册资产评估师 债券代理人 注册会计师 发行人律师
中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件 发行人通过交易所系统发行证券的申请 发行公告、募集说明书全文及相关文件 发行人及其主承销商的确认函
担保 偿债计划及其他保障措施 发行人的资信状况 发行人股东的资信状况
非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中__ 非公开发行公司债券，承销机构或依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后10个工作日内向中国证券业协会备案 发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制 非公开发行公司债券的，应当在债券募集说明书中约定募集资金使用情况的__事宜
发行申清经中国证监会批准后，发行人一律不得修改募集说明书摘要 __前发生与申报稿不一致的事项，发行人应视情况及时提供补充说明文件 发行人在募集说明书有效期内未能发行债券的，应重新修订募集说明书 募集说明书有效限期的延长至多不超过1个月
非公开发行的公司债券仅限于在合格投资者范围内转让，转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人 非公开发行公司债券，可以申请在机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让，但不得申请在证券交易所、全国中小企业股份转让系统转让 非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中__ 净资产不低于500万元的企业法人可以作为本次非公开发行债券的合格投资者
公司债券的公开发行只能面向公众投资者 发行人最近3年有债务违约或者迟延支付本息的事实，不能公开发行公司债券 公开发行公司债券的募集说明书自最后签署之日起6个月内有效 发行人的董事一旦不符合合格投资者的资质，不可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让
募集说明书的内容 募集说明书的格式 募集说明书及其摘要的保证与责任 募集说明书及其摘要有关信息的__
募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截至日后6个月内有效 发行人应在发行前2～5个工作日内，将募集说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊 发行人可将募集说明书全文及摘要刊登于其他网站和报刊，但不得早于在中国证监会指定网站和报刊的__ 发行人可在特别情况下申请适当延长募集说明书的有效期限，但最多不超过3个月
证券公司债券募集资金的用途应当在债券募集说明书中__ 资信评级机构为公开发行证券公司债券进行信用评级，在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布两次定期跟踪评级报告 证券公司及其他信息__义务人应当按照中国证监会及证券自律组织的相关规定履行信息__义务 公开发行公司债券的证券公司应当按照规定及时__债券募集说明书
中国证监会核准公开发行证券的文件 发行人通过上海证券交易所系统发行证券的申请 发行公告、募集说明书全文及相关文件 上海证券交易所要求的其他文件
发行人律师 注册会计师 信用评级人员 注册资产评估师
湘公网安备 43130202000226号