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证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券 证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券 中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理 证券公司债券经批准可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行，定向发行的债券不得公开发行或者变相公开发行
公开发行的债券应当向社会公开发行，每份面值为100元；定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为50万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元，认购后最小转让单位不得少于面值100万元 公开发行的债券，发行人应当聘请有主承销商资格的证券公司组织债券的承销；定向发行的债券，经中国证监会批准可以由发行人自行组织销售 公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足50%的，或未能满足债券上市条件的，视为发行失败；定向发行的债券不存在发行失败 公开发行债券，发行人最近1期期末经审计的净资产不低于10亿元；定向发行债券，发行人最近1期期末经审计的净资产不低于8亿元 公开发行债券，发行人应进行信用评级、提供担保、聘请债权代理人；定向发行债券，拟认购人书面承诺认购全部债券且不在转让市场进行转让，经拟认购人书面同意，发行人可免于提供担保、聘请债权代理人，但应进行信用评级
Ⅰ.Ⅱ Ⅱ.Ⅲ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
非公开发行公司债券应当向合格投资者发行 B每次发行对象不得超过200人 发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购 非公开发行的公司债券可以公开转让
证券公司发行债券应该进行债券信用评级 证券公司发行债券因其高风险必须进行强制性担保 证券公司债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定 证券公司债券可公开发行，也可以非公开发行
非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中__ 发行人的董事，不得参与本公司非公开发行公司债券的认购 非公开发行公司债券后，如果涉及转让的，转让后持有本次发行债券的合格投资者也不得超过200人 非公开发行公司债券转让的，既可以向其他合格投资者转让，也可以向其他不满足合格投资者标准的主体转让
在债券存续期内，发行人应向持有债券的合格投资者及时__对其作出投资决策有重大影响的信息 发行人持续__的信息至少应包括年度报告和重大事项报告 在债券存续期内，发行人应在每个会计年度结束之日后3个月内向中国证监会报告 发行人在约定持续信息__的内容时，应参照公开发行债券持续信息__的有关规定
发行人采用承销方式申请公开发行股票的 发行人采用承销方式申请公开发行可转换为股票的债券的 发行人申请公开发行不可转换为股票的债券的 发行人申请非公开发行新股的
非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中__ 非公开发行公司债券，承销机构或依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后10个工作日内向中国证券业协会备案 发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制 非公开发行公司债券的，应当在债券募集说明书中约定募集资金使用情况的__事宜
发行人采用承销方式申请公开发行股票的 发行人采用承销方式申请公开发行可转换为股票的债券的 发行人申请公开发行不可转换为股票的债券的 发行人申请非公开发行新股的
发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购 非公开发行公司债券应当向合格投资者发行 每次发行对象不得超过200人 非公开发行的公司债券可以公开转让
证券公司债券募集资金的用途应当在债券募集说明书中__ 资信评级机构为公开发行证券公司债券进行信用评级，在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布两次定期跟踪评级报告 证券公司及其他信息__义务人应当按照中国证监会及证券自律组织的相关规定履行信息__义务 公开发行公司债券的证券公司应当按照规定及时__债券募集说明书
证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》 证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的，不得公开发行新股 证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行 证券公司债券可以一次核准、分期发行
发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购 非公开发行公司债券应当向合格投资者发行 每次发行对象不得超过200人 非公开发行的公司债券可以公开转让
在债券存续期内，发行人应向持有债券的合格投资者及时__对其作出投资决策有重大影Ⅱ向的信息 发行人持续__的信息至少应包括年度报告和重大事项报告 在债券存续期内，发行人应在每个会计年度结束之日后3个月内向中国证监会报告 发行人在约定持续信息__的内容时，应参照公开发行债券持续信息__的有关规定
证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》 证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的，不得公开发行新股 证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行 证券公司债券可以分期发行
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